2010年證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱-證券法律法規(guī)類(香港專業(yè)人員考試部分)

　　目 錄

　　一、考試的范圍和要求

　　二、考試的法律法規(guī)目錄

　　一、考試的范圍和要求

　　本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件，以及上海、深圳證券交易所的主要規(guī)則。其中法律七件，行政法規(guī)和法規(guī)性文件七件，司法解釋二件，部門規(guī)章和規(guī)范性文件四十件，交易所規(guī)則四件。

　　(一)重點掌握以下內(nèi)容：

　　1、法律;

　　2、行政法規(guī)及法規(guī)性文件;

　　3、部門規(guī)章及規(guī)范性文件(1--25)。

　　(二)一般了解以下內(nèi)容：

　　1、司法解釋;

　　2、部門規(guī)章及規(guī)范性文件(26--40);

　　3、證券交易所規(guī)則。

　　二、考試的法律法規(guī)目錄

　　(一)法律

　　1、《中華人民共和國公司法》

　　(2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂)

　　2、《中華人民共和國證券法》

　　(2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂)

　　3、《中華人民共和國證券投資基金法》

　　(2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過)

　　4、《中華人民共和國刑法》(第二編第三章第三、四節(jié))

　　(1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂)

　　5、《中華人民共和國刑法修正案》

　　(1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議通過)

　　6、《中華人民共和國刑法修正案(六)》

　　(2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議通過)

　　7、《中華人民共和國刑法修正案(七)》

　　(2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第七次會議通過)

　　(二)行政法規(guī)及法規(guī)性文件

　　1、《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　(2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第522號)

　　2、《證券公司風(fēng)險處置條例》

　　(2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第523號)

　　3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　(1997年12月25日 經(jīng)國務(wù)院批準 國務(wù)院證券委員會發(fā)布 證委發(fā)[1997]96號)

　　4、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

　　(1995年12月25日 中華人民共和國國務(wù)院令第189號)

　　5、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

　　(1994年8月4日 中華人民共和國國務(wù)院令第160號)

　　6、《國務(wù)院關(guān)于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

　　(1997年6月20日 國發(fā)[1997]21號)

　　7、《境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

　　(1999年9月21日 經(jīng)國務(wù)院批準 證監(jiān)會發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號)