根據(jù)3月17日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)》公開征求意見的通知，調(diào)整了證券從業(yè)考試報(bào)名條件和成績(jī)管理制度等，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見，請(qǐng)于4月16日前將意見反饋至協(xié)會(huì)郵箱:kaoshi2@sac.net.cn。那么《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)》具體講了些什么內(nèi)容?對(duì)證券考生來說有什么影響?下面一起來劃重點(diǎn)：

1. 證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）.doc
   
2. 證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）起草說明.doc

　　一、證券從業(yè)測(cè)試名稱變更，設(shè)兩大類測(cè)試科目

　　根據(jù)《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)》細(xì)則，測(cè)試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試兩類。從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

　　一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試考察擬任董事長(zhǎng)、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員是否熟練掌握證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平。專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試在一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的基礎(chǔ)上，分別考察擬任證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平，包括證券投資顧問專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、證券分析師專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試等。

　　一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試考察擬任董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的熟悉程度。專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試考察擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員等對(duì)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定等的熟悉程度。

　　二、證券考試報(bào)名條件調(diào)整，非從業(yè)者學(xué)歷調(diào)整為大專

　　報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的人員須年滿18周歲、具備完全民事行為能力，且取得國(guó)務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷;或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有3年以上工作經(jīng)歷;或是已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員。

　　三、證券從業(yè)考試成績(jī)有效期縮短為1年

　　證券從業(yè)考試成績(jī)管理制度方面做了以下安排：

　　證券考試成績(jī)查詢時(shí)間：測(cè)試成績(jī)由協(xié)會(huì)在測(cè)試結(jié)束之日起五個(gè)工作日內(nèi)公布，報(bào)考人員可以通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站或指定的其他方式查詢測(cè)試成績(jī)。

　　成績(jī)復(fù)核：考生對(duì)測(cè)試有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績(jī)公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出，否則將不予受理。協(xié)會(huì)自受理之日起十五個(gè)工作日內(nèi)予以處理，向考生提供相關(guān)科目的作答情況和復(fù)核結(jié)論，不接受考生針對(duì)同一事項(xiàng)重復(fù)提出的異議申請(qǐng)。

　　成績(jī)合格分?jǐn)?shù)：測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求是指“參考科目試卷正確率達(dá)到60%以上”。一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求，須一年內(nèi)“證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)”和“金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目測(cè)試成績(jī)均達(dá)到基本要求。

　　成績(jī)有效期：測(cè)試成績(jī)自取得之日起一年內(nèi)有效。一般水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)的有效期為自“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)”和“金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目中，最后一科達(dá)到基本要求之日起算。測(cè)試成績(jī)超過有效期的，不得作為登記時(shí)相應(yīng)專業(yè)能力水平的參考。

　　值得注意的是，在成績(jī)有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測(cè)試成績(jī)?cè)趫?zhí)業(yè)期間持續(xù)有效;從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關(guān)測(cè)試成績(jī)有效期為注銷登記之日起一年。

　　四、證券從業(yè)考試新老銜接給予5年過渡期

　　為做好證券從業(yè)資格考試新老制度的銜接管理，給予了已通過考試的人員5年過渡期(以此成績(jī)登記為從業(yè)人員且正在執(zhí)業(yè)的除外)，為有意愿進(jìn)入證券行業(yè)的老考生保留了一定的準(zhǔn)備時(shí)間。同時(shí)，2015年改革前相關(guān)科目成績(jī)的銜接安排，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革科目成績(jī)銜接安排》認(rèn)定。

　　五、證券考試細(xì)化違規(guī)行為，違規(guī)情形增至21種

　　根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，分類細(xì)化了違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。

　　具體來看，根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類，并相應(yīng)采取取消當(dāng)場(chǎng)成績(jī)、取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)、禁止一定期限內(nèi)參加測(cè)試等處理措施。對(duì)特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績(jī)且禁考5年。同時(shí)強(qiáng)調(diào)，上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。

　　同時(shí)明確測(cè)試違規(guī)情形從原來的17種增加至21種，新增被判定測(cè)試成績(jī)異常，且未按要求重新參加測(cè)試的情形為“輕微違規(guī)”;新增在測(cè)試過程中查閱有關(guān)紙質(zhì)材料的情形為“一般違規(guī)”;新增故意損毀、破壞測(cè)試設(shè)備，以及考生在測(cè)試過程中由工作人員協(xié)助實(shí)施作弊的兩種情形為“嚴(yán)重違規(guī)”。

　　六、這些人可免考水平評(píng)價(jià)測(cè)試

　　2月18日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為作出具體規(guī)范。

　　《管理辦法》表示，擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的人員，可以參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的水平評(píng)價(jià)測(cè)試，作為證明其熟悉證券基金法律法規(guī)的參考。

　　更為引人關(guān)注的是，《管理辦法》還規(guī)定了部分滿足相應(yīng)條件的人員可免試。

　　根據(jù)《管理辦法》，具備10年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等境內(nèi)工作經(jīng)歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級(jí)管理人員的，還應(yīng)當(dāng)擔(dān)任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于5年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷;以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件者，可不參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

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