>>視頻題庫(kù)：證券從業(yè)資格考試歷年真題在線測(cè)試 點(diǎn)擊進(jìn)入

　　每日一測(cè)：

　　(單選題)　　

　　下列說(shuō)法正確的有( )。

　　A.有效的證券公司內(nèi)部控制可以完全保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整

　　B.為實(shí)現(xiàn)規(guī)模操作，獲取最大利益，證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)合并運(yùn)作

　　C.有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)提供合理保證

　　D.為合理有效控制風(fēng)險(xiǎn)，證券公司前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)與后臺(tái)管理支持充分分離

　　【本題來(lái)源】2012年9月證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題單項(xiàng)選擇題第51題

　　【正確答案】C

　　【題目解析】　　

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是

　　《證券公司內(nèi)部控制指引》第4條規(guī)定：“有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述目標(biāo)提供合理保證：

　　(1) 保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。

　　(2) 防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。

　　(3) 保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整。

　　(4) 保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)。

　　(5) 提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果�！�

　　所以，本題答案為C。

　　【考點(diǎn)】

　　證券公司內(nèi)部控制

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