>>視頻題庫(kù)：證券從業(yè)資格考試歷年真題在線測(cè)試 點(diǎn)擊進(jìn)入

　　每日一測(cè)：

　　(多項(xiàng)選擇題)　

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A.財(cái)務(wù)狀況良好

　　B.合規(guī)狀況良好

　　C.有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度

　　D.有完善的融資、融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案

　　【正確答案】ABCD

　　【題目解析】

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;(2)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;(3)有經(jīng)營(yíng)融資、融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;(4)有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;(5)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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