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　　每日一測(cè)：

　　(多項(xiàng)選擇題)

　　證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行的告知義務(wù)有( )。

　　A.以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)

　　B.指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款

　　C.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來(lái)法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

　　D.告知客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開(kāi)戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)和程度

　　【本題來(lái)源】2012年12月證券從業(yè)資格《證券交易》真題第97題

　　【正確答案】ABC

　　【題目解析】

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　A項(xiàng)：為了使客戶充分了解融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)，證券公司應(yīng)制定《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，向客戶充分揭示融資融券交易存在的風(fēng)險(xiǎn)以及因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)帶來(lái)的損失。所以，A項(xiàng)正確。

　　B項(xiàng)：證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶講解業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，向客戶提交《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并要求每個(gè)客戶在《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字，確認(rèn)已知曉并理解《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的全部?jī)?nèi)容，愿意承擔(dān)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失。所以，B項(xiàng)正確。

　　C項(xiàng)：證券公司應(yīng)當(dāng)提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料。如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔(dān)。所以，C項(xiàng)正確。

　　D項(xiàng)：告知客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開(kāi)戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)和程度這些事融資融券合同應(yīng)當(dāng)約定的內(nèi)容，不屬于合同簽訂前應(yīng)當(dāng)履行的告知義務(wù)。所以，D項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　綜上所述，本題答案為ABC。

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