>>智能題庫：證券從業(yè)資格考試歷年真題在線測試 點(diǎn)擊進(jìn)入

　　每日一測：

　　(單項(xiàng)選擇題)

　　證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)和范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　【本題來源】2012年12月證券從業(yè)資格《證券交易》真題第26題

　　【本題考點(diǎn)】國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定

　　【考點(diǎn)拓展】

　　證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第219條的規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款”。

　　【正確答案】C

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