(二)中國證監(jiān)會(huì)、滬深證券交易所及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　1.《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(2007年8月24日發(fā)布，2007年9月1日起施行)

　　掌握中國證監(jiān)會(huì)制定本辦法的目的和關(guān)于對證券市場資信評級業(yè)務(wù)實(shí)施業(yè)務(wù)許可的規(guī)定;掌握《辦法》規(guī)定的證券評級業(yè)務(wù)范圍;掌握證券評級業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則;掌握證券評級業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門和監(jiān)管方式;掌握資信評級機(jī)構(gòu)申請證券評級業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件;掌握證券資信評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件;掌握證監(jiān)會(huì)對證券評級業(yè)務(wù)許可申請進(jìn)行審查時(shí)的主要依據(jù)和考慮的主要因素;掌握證券評級機(jī)構(gòu)評級業(yè)務(wù)文件備案、公告的要求;掌握證券評級機(jī)構(gòu)因與評級對象存在利害關(guān)系不得受托開展評級業(yè)務(wù)的情形;掌握證券評級機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)實(shí)施業(yè)務(wù)回避的情形;掌握證券評級機(jī)構(gòu)按照本辦法要求應(yīng)建立相關(guān)制度的規(guī)定，包括評級方法、質(zhì)量控制制度、防火墻制度、合規(guī)檢查制度、評級委員會(huì)制度、復(fù)評制度、跟蹤評級制度、評級結(jié)果發(fā)布制度、評級結(jié)果準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性檢驗(yàn)制度、評級業(yè)務(wù)信息保密制度、業(yè)務(wù)檔案管理制度、培訓(xùn)制度等;掌握關(guān)于評級項(xiàng)目組組長的業(yè)務(wù)資格和對項(xiàng)目組從事評級工作的有關(guān)規(guī)定;掌握在對評級報(bào)告有異議時(shí)，受評機(jī)構(gòu)或受評證券發(fā)行人另行委托其他證券評級機(jī)構(gòu)評級時(shí)對評級結(jié)果公告的有關(guān)規(guī)定;掌握對證券評級機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高管人員兼職和投資的限制及其從業(yè)要求的有關(guān)規(guī)定;掌握證券評級機(jī)構(gòu)相關(guān)信息變更時(shí)的備案規(guī)定;掌握對證券評級業(yè)務(wù)許可證的管理規(guī)定;掌握關(guān)于證券評級機(jī)構(gòu)對外提供融資和擔(dān)保的規(guī)定;掌握向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告及年度報(bào)告主要內(nèi)容的規(guī)定;掌握中國證監(jiān)會(huì)對證券評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查的規(guī)定;掌握關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對評級機(jī)構(gòu)實(shí)施自律管理的規(guī)定;掌握證券評級機(jī)構(gòu)違法、違規(guī)時(shí)的相關(guān)處罰規(guī)定。

　　2.《證券資信評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(2012年3月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　熟悉評級方法、模型和程序的相關(guān)要求;掌握評級業(yè)務(wù)檔案資料的內(nèi)容;掌握評級業(yè)務(wù)的主要程序;熟悉評級準(zhǔn)備環(huán)節(jié)包括的具體步驟;掌握盡職調(diào)查的工作內(nèi)容;掌握撰寫初評報(bào)告的程序;掌握評級委員會(huì)的工作要求;掌握評級結(jié)果存在異議時(shí)的處理辦法;熟悉終止評級的若干情形;掌握出具跟蹤評級報(bào)告的時(shí)間;熟悉證券評級機(jī)構(gòu)各部門和相關(guān)人員保持獨(dú)立性的要求;熟悉建立證券評級業(yè)務(wù)利益沖突防范制度的規(guī)定;熟悉證券評級機(jī)構(gòu)及其評級從業(yè)人員負(fù)有的保密義務(wù);了解合規(guī)檢查報(bào)告的內(nèi)容。

　　3.《證券市場資信評級機(jī)構(gòu)評級業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》(2015年1月6日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握證券評級機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查的相關(guān)要求;熟悉按照評級對象的不同類型和特征應(yīng)分別收集的資料內(nèi)容;了解首次評級時(shí)對評級對象現(xiàn)場考察與訪談的時(shí)限要求;掌握在盡職調(diào)查中評級機(jī)構(gòu)及其股東、工作人員的禁止性行為規(guī)定;掌握撰寫評級報(bào)告的基本要求;熟悉評級報(bào)告的基本結(jié)構(gòu)及關(guān)于評級分析的主要內(nèi)容;掌握評級機(jī)構(gòu)開展首次評級和跟蹤評級時(shí)完成評級報(bào)告初稿的時(shí)限要求;掌握評級報(bào)告審核、定稿等工作機(jī)制;熟悉評級對象影響前次評級結(jié)論的重大事項(xiàng);熟悉評級機(jī)構(gòu)信息披露的主要內(nèi)容;了解評級機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的評級業(yè)務(wù)信息及相關(guān)要求;熟悉評級機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的評級業(yè)務(wù)中實(shí)際及潛在的利益沖突的情形;熟悉評級機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的可能對經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng);了解中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對評級機(jī)構(gòu)開展自律檢查的相關(guān)要求。

　　4.《關(guān)于進(jìn)一步明確債券評級信息披露規(guī)范的通知》(2015年1月16日發(fā)布)

　　掌握評級機(jī)構(gòu)對在交易所上市交易及轉(zhuǎn)讓債券的跟蹤評級信息負(fù)有的披露義務(wù)及要求;掌握評級機(jī)構(gòu)披露評級信息的時(shí)點(diǎn)要求及保密義務(wù)。

　　5.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(2015年1月15日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握公司債券的定義和發(fā)行方式;掌握公司債券發(fā)行決議的事項(xiàng);掌握關(guān)于公司債券募集資金用途的規(guī)定;熟悉可向公眾投資者公開發(fā)行公司債券的公司應(yīng)符合的資信狀況;熟悉證監(jiān)會(huì)對公司債券公開發(fā)行核準(zhǔn)的程序和分期發(fā)行的規(guī)定;掌握關(guān)于公開發(fā)行、非公開發(fā)行公司債券信用評級的規(guī)定;熟悉公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng);熟悉關(guān)于債券受托管理人職責(zé)和債券持有人會(huì)議規(guī)則的規(guī)定;熟悉關(guān)于內(nèi)外部增信機(jī)制、償債保障措施的規(guī)定。

　　6.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2006年5月6日發(fā)布，2006年5月8日起施行)

　　熟悉上市公司公開發(fā)行證券條件的一般規(guī)定;熟悉上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債(含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券)應(yīng)當(dāng)符合的條件;掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債期限的規(guī)定;掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債評級的有關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債擔(dān)保事宜的有關(guān)規(guī)定;掌握資信評級機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)人員對其出具文件署名和承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的規(guī)定;掌握關(guān)于公開募集證券募集說明書不得使用超過有效期的資信評級報(bào)告的規(guī)定。

　　7.《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》(2008年10月17日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握發(fā)行可交換公司債券的基本規(guī)定;熟悉可交換債券的期限、面值以及發(fā)行價(jià)格確定機(jī)制;掌握可交換債券可以轉(zhuǎn)換的期限要求、轉(zhuǎn)換價(jià)格以及轉(zhuǎn)換價(jià)格變動(dòng)時(shí)的相關(guān)規(guī)定;掌握可交換公司債券的發(fā)行程序;掌握有關(guān)債券受托管理和債券持有人權(quán)益保護(hù)事項(xiàng)的規(guī)定;掌握可交換公司債券擔(dān)保合同事項(xiàng)。

　　8.《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(2014年11月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握證券公司及基金子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的定義;熟悉證券公司及基金子公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件;熟悉基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)內(nèi)容;熟悉原始權(quán)益人、管理人及托管人的職責(zé)及義務(wù);熟悉特定原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)符合的條件;了解資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的信息披露;掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　9.《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(2012年5月22日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握在上交所備案的中小企業(yè)私募債券應(yīng)符合的條件;掌握中小企業(yè)私募債券的發(fā)行方式和單期投資者人數(shù)限制;了解中小企業(yè)私募債券在上交所備案應(yīng)提供的材料;掌握上交所對合格投資者的規(guī)定;熟悉合格投資者在首次認(rèn)購或受讓中小企業(yè)私募債券時(shí)的相關(guān)規(guī)定;掌握中小企業(yè)私募債券的轉(zhuǎn)讓方式;熟悉發(fā)行人、承銷商及其他信息披露義務(wù)人的信息披露義務(wù);熟悉中小企業(yè)私募債券受托管理人的主要職責(zé);掌握發(fā)行人可采取的內(nèi)外部增信措施。

　　10.《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(2012年5月23日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握在深交所備案的中小企業(yè)私募債券應(yīng)符合的條件;掌握中小企業(yè)私募債券的發(fā)行方式和單期投資者人數(shù)限制;了解中小企業(yè)私募債券在深交所備案應(yīng)提供的材料;掌握深交所對合格投資者的規(guī)定;熟悉合格投資者在首次認(rèn)購或受讓中小企業(yè)私募債券時(shí)的相關(guān)規(guī)定;掌握中小企業(yè)私募債券的轉(zhuǎn)讓方式;熟悉發(fā)行人、承銷商及其他信息披露義務(wù)人的信息披露義務(wù);熟悉中小企業(yè)私募債券受托管理人的主要職責(zé);掌握發(fā)行人可采取的內(nèi)外部增信措施。

　　11.《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》(2009年11月2日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握上交所公司債券發(fā)行人申請上市和交易的不同條件;掌握債券上市期間，發(fā)生可能導(dǎo)致債券信用等級出現(xiàn)重大變化應(yīng)予第一時(shí)間公告的情況;掌握上交所關(guān)于定期跟蹤評級和重大事項(xiàng)跟蹤評級的規(guī)定;熟悉上交所有關(guān)債券上市、交易分類管理、分類標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整、上市前信息披露的規(guī)定;掌握有關(guān)公司債券兌付公告、交易日臨時(shí)停牌、暫停及終止債券上市交易的情況。

　　12.《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》(2012年6月6日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握深交所公司債券發(fā)行人申請上市和交易的不同條件;掌握債券上市期間，發(fā)生可能導(dǎo)致債券信用等級出現(xiàn)重大變化應(yīng)予公告的情況;掌握深交所關(guān)于定期跟蹤評級和重大事項(xiàng)跟蹤評級的規(guī)定;掌握有關(guān)債券付息、到期及不能按時(shí)付息時(shí)的公告提示;掌握深交所暫停及終止債券上市交易的情況;熟悉深交所有關(guān)公司債券信息披露的規(guī)定。

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