2013年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)易混點(diǎn)記憶

　　一、日期對(duì)照

　　1、結(jié)算會(huì)員的審批為3個(gè)月。

　　2、期貨公司的成立審批為6個(gè)月。

　　3、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由3個(gè)月不開(kāi)始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷(xiāo)審批資格。

　　申請(qǐng)金融結(jié)算資格的，受理3個(gè)月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。

　　提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。

　　4、期貨公司那些是證監(jiān)會(huì)審批，在2個(gè)月內(nèi)(2條為20日內(nèi))，那些是派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)(1條2個(gè)月)審批。見(jiàn)P7

　　5、調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)30日

　　6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報(bào)，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。

　　7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報(bào)告。

　　8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會(huì)員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報(bào)經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告。年后4個(gè)月報(bào)審計(jì)報(bào)告。

　　9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬(wàn)以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱(chēng)的應(yīng)3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。

　　10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定10日內(nèi)報(bào)告、對(duì)高管臨時(shí)任命和違規(guī)被調(diào)查是3日處罰為3萬(wàn)元以下，對(duì)受賄、非法獲利的無(wú)警告處分。

　　11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過(guò)期作廢。

　　12、期貨從業(yè)人員管理一般10日，

　　13、首席風(fēng)險(xiǎn)官：季度后10日、年后20日?qǐng)?bào)工作報(bào)告

　　14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個(gè)月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　二、年限的比較：

　　1、下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員：

　　解除職務(wù)、撤銷(xiāo)資格之日起5年內(nèi)。

　　2、期貨交易所每年對(duì)遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。

　　3、除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年

　　三、金額的比較：

　　1、設(shè)立期貨公司注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)。貨幣資金出資不低于85%

　　四、法律法規(guī)處罰：

　　1、見(jiàn)整理資料1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。

　　2、期貨公司接收全權(quán)委托的，對(duì)交易損失承擔(dān)不超過(guò)損失80%責(zé)任。

　　3、期貨公司對(duì)交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無(wú)過(guò)的，承擔(dān)損失不超過(guò)80%

　　4、期貨公司保證金不足，交易所未及時(shí)通知，應(yīng)承擔(dān)損失的60%

　　客戶(hù)保證金不足的，期貨公司未及時(shí)通知的，承擔(dān)損失的80%

　　5、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，承擔(dān)損失的60%

　　期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)投資交易的，承擔(dān)80%

　　五、比例的比較

　　1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%。

　　2、保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五---千萬(wàn)分之十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億了可以申請(qǐng)不繳納。

　　3、機(jī)構(gòu)投資者損失的，10萬(wàn)以?xún)?nèi)全額，超過(guò)的按照80%賠，個(gè)人10萬(wàn)元以?xún)?nèi)的全陪，超過(guò)部分90%賠。

　　4、期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。

　　5、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%的應(yīng)5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)，全體董事和股東。

　　六、設(shè)立期貨公司條件：

　　1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。

　　2、持有5%以上股東的：

　　①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利

　　或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

　�、趦糍Y產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資(含新期貨公司)不超過(guò)凈資產(chǎn)。

　�、�3年內(nèi)無(wú)處罰、不誠(chéng)信行為; 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷(xiāo)資格滿2年

　　3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

　　4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無(wú)處罰(變更比例滿50%的特例)控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。

　　設(shè)立營(yíng)業(yè)部的， 前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無(wú)處罰。

　　編輯推薦：

　　2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)臨考預(yù)測(cè)試卷

　　2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測(cè)卷

　　2013期貨從業(yè)《法律法規(guī)》高分沖刺卷及答案