查看匯總：2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案匯總

　　91.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到( )。

　　A: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)

　　B: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　C: 內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

　　D: 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

　　參考答案[AD]

　　92.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要( )。

　　A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度

　　B: 建立、完善檔案管理制度

　　C: 客戶管理制度

　　D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

　　參考答案[ABD]

　　93.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但( )的，可以公開相關(guān)信息。

　　A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開

　　B: 有關(guān)規(guī)章要求公布

　　C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

　　D: 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后

　　參考答案[ABC]

　　94.題干: 對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令( )。

　　A: 暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

　　B: 注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證

　　C: 停業(yè)整頓

　　D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

　　參考答案[AB]

　　95.題干: 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，( )的，予以公開通報(bào)批評(píng)。

　　A: 情節(jié)嚴(yán)重

　　B: 情節(jié)較輕

　　C: 并造成嚴(yán)重后果

　　D: 未造成嚴(yán)重后果

　　參考答案[AC]

　　96.題干: 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將( )的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

　　A: 高于客戶指令價(jià)格賣出

　　B: 高于客戶指令價(jià)格買入

　　C: 低于客戶指令價(jià)格賣出

　　D: 低于客戶指令價(jià)格買入

　　參考答案[AD]

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