查看匯總：2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案匯總

　　31.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是( )對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C: 中國證監(jiān)會期貨部

　　D: 期貨交易所

　　參考答案[A]

　　32.題干: ( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

　　C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　參考答案[B]

　　33.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )為標準。

　　A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例

　　C: 客戶實際交納的保證金

　　D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

　　參考答案[A]

　　34.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由( )進行處理。

　　A: 所在地期貨交易所

　　B: 期貨業(yè)協(xié)會

　　C: 所在機構(gòu)

　　D: 證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)

　　參考答案[C]

　　35.題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的( )。

　　A: 百分之六十

　　B: 百分之八十

　　C: 百分之二十

　　D: 百分之四十

　　參考答案[A]

　　36.題干: 我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

　　A: 5;10

　　B: 10;20

　　C: 15;30

　　D: 7;14

　　參考答案[C]

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