A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為 

B: 擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格 

C: 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施 

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度 

參考答案[BCD]  

82.題干: 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括（  ）。 

A: 聘用具有資格的從業(yè)人員 

B: 從業(yè)人員死亡 

C: 從業(yè)人員被解聘 

D: 聘用的從業(yè)人員辭職 

參考答案[ABCD] 

83.題干: 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)有（  ）。 

A: 期貨交易所 

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司 

C: 從事境外期貨交易的機構(gòu) 

D: 期貨投資咨詢機構(gòu) 

參考答案[ABCD] 

84.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（  ）。 

A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 

B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 

C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度 

D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管 

參考答案[ABCD] 

85.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（   ）。 

A: 身體狀況良好 

B: 誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德 

C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗 

D: 取得證券從業(yè)人員資格 

參考答案[ABCD] 

86.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（  ）。 

A: 上年底保留的余額 

B: 年度內(nèi)累計追加的保證金額 

C: 期貨賠付款的最高限額 

D: 年度累計期貨賠付款總額 

參考答案[ABC] 

87.題干: 國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時，對其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（  ）。 

A: 必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù) 

B: 申請時不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán) 

C: 在實物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機構(gòu)運作 

D: 沒有明確說法 

參考答案[A] 

88.題干: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（  ）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 

A: 散布虛假信息 

B: 買入或者賣出該證券 

C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 

D: 泄露該信息 

參考答案[BCD] 

89.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（  ）。 

A: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料 

B: 派出機構(gòu)對擬任高管人員進(jìn)行考察談話 

C: 中國證監(jiān)會對上報材料進(jìn)行書面審核 

D: 中國證監(jiān)會做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定 

參考答案[ABCD] 

90.題干: 當(dāng)發(fā)生（  ）情形時，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。 

A: 投資者為限制民事行為能力的自然人 

B: 經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員 

C: 經(jīng)查實，投資者為金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān) 

D: 經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶 

參考答案[ABCD]  

91.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到（  ）。

A: 內(nèi)部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負(fù)責(zé)

B: 內(nèi)部稽核崗位要實行對董事會負(fù)責(zé)

C: 內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

D: 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

參考答案[AD]

92.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司加強內(nèi)部控制制度時,要(  )。

A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度

B: 建立、完善檔案管理制度

C: 客戶管理制度

D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

參考答案[ABD] 

93.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（  ）的，可以公開相關(guān)信息。

A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開

B: 有關(guān)規(guī)章要求公布

C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

D: 期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后

參考答案[ABC]

94.題干: 對嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責(zé)令（  ）。