一、單項選擇題[本題型共20題。從每題的備選答案中選出正確的一個答案，在答題卡相應(yīng)位置上用2B鉛筆填涂你認為正確的答案代碼。答案寫在試題冊上無效。答案正確的，每題得0.5分。本題型共10分。]

　　1.某上市公司在其招股說明書中所列的募集資金用途為投入一項浮法玻璃生產(chǎn)線。新股發(fā)行上市后，該上市公司發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場前景欠佳，遂決定取消該項目，將募集資金用于其他項目。根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，上述行為須經(jīng)( )。

　　A.公司董事會批準　　B.公司股東大會批準

　　C.中國證監(jiān)會批準　　D.公司股東大會作出決議，報中國證監(jiān)會批準

　　答案：B。

　　依據(jù)：《證券法》第二十條《法規(guī)選編》(上冊)第51頁。

　　2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股份有限公司的法定代表人在任職期間被公安機關(guān)通緝，需要更換，其不能簽署變更法定代表人登記申請書，應(yīng)由( )根據(jù)股東大會或董事會關(guān)于變更公司法定代表人的決議簽署變更登記申請書。

　　A.擬任公司法定代表人　B.控股股東或者控股股東之授權(quán)代表

　　C.公司副董事長　　　D.公司董事會選定的任何一位董事

　　答案：A。

　　依據(jù)：《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第七條《法規(guī)選編》(下冊)第89頁。

　　3.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當自( )證券發(fā)行申請文件之日起三個月內(nèi)作出決定，不予核準或者審批的，應(yīng)當作出說明。

　　A.發(fā)行人提交　B.發(fā)行人送達　C.收到　D.受理

　　答案：D。

　　依據(jù)：《證券法》第十六條《法規(guī)選編》(上冊)第50頁。

　　4.根據(jù)《公司登記管理條例》的規(guī)定，每年1月1日至( )，公司登記機關(guān)對公司進行年度檢驗。

　　A.3月31日　B.4月30日　C.5月31日　D.6月30日

　　答案：B.

　　依據(jù)：《公司登記管理條例》第四十九條《法規(guī)選編》(下冊)第84頁。

　　5.根據(jù)證券投資基金監(jiān)管的有關(guān)要求，除發(fā)起人或另有規(guī)定外，一個投資者直接或者間接持有萊一基金的份額，不得超過基金總份額的( )。

　　A.2%　　B.3%　　C.4%　　D.5%

　　答案：B.

　　依據(jù)：《關(guān)于加強證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》一(一)《法規(guī)選編》(下冊)第586頁。

　　6.根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)股票發(fā)行中禁止透支行為的有關(guān)規(guī)定，在新股發(fā)行認購過程中，對于出現(xiàn)透支申購的，應(yīng)當( )。

　　A.由申購人及時補足透支款項，并處以警告、沒收非法所得

　　B.由申購人及時補足透支款項，并處以警告、沒收非法所得、處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　C.申購人及時補足透支款項　　　D.一律視為無效申購

　　答案：D.

　　依據(jù)：《關(guān)于堅決制止股票發(fā)行中透支等行為的通知》《法規(guī)選編》(下冊)第571?/FONT>572頁。

　　7.根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的(基金管理公司章程必備條款指引(試行)>的要求，基金管理公司作為基金發(fā)起人認購的基金單位，自基金成立之日起至少( )內(nèi)不得贖回或者轉(zhuǎn)讓。

　　A.六個月　　B.一年　　C.三年　　D.五年

　　答案：B.

　　依據(jù)：《基金管理公司章程必備條款指引(試行)》九(四)《法規(guī)選編》(下冊)第511頁。

　　8.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的( )。證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債證券按成本價計算的總金額，不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的( )。

　　A.50%，20%　B.20%.50%　C.200/o，80%　D.80%，20%

　　答案：D.

　　依據(jù)：《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第二十、二十一條《法規(guī)選編》(下冊)第405、406頁。

　　9.根據(jù)上市公司信息披露的有關(guān)要求，上市公告書中載有財務(wù)會計資料的，其資產(chǎn)負債表報表日和利潤表及其他規(guī)定的報表的報告期間終止日距掛牌交易首日不得超過( )，其盈利預(yù)測期間自掛牌交易首日起至盈利預(yù)測期終止日，不得少于( )。

　　A.九十日，六十日　B.六十日，九十日　C，九十日，一百八十日　D.一百八十日，九十日

　　答案：D.

　　依據(jù)：《公開發(fā)行股票公司信息披露實施細則(試行)》第九條《法規(guī)選編》(下冊)第194頁。

　　10.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)要求，發(fā)行人報送正式發(fā)行股票申報材料時，招股說明書和審計報告中最近一期會計數(shù)據(jù)的有效期(報送日至到期日)應(yīng)不少于( )。

　　A.一個月　B.二個月　C.三個月　D.半年

　　答案：C.

　　依據(jù)：《關(guān)于做好1997年股票發(fā)行工作的通知》九三《法規(guī)選編》(下冊)第166頁。