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　　1、風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評(píng)估為 C1 類的自然人投資者，符合以下()情形之一的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者。

　　A.不具有完全民事行為能力

　　B.沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度

　　C.經(jīng)濟(jì)實(shí)力較低

　　D.不愿承受任何投資損失

　　參考答案：ABD

　　參考解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第十二條 風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評(píng)估為 C1 類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者：(一)不具有完全民事行為能力;(二)沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失;(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　2、下列關(guān)于客戶交易編碼注銷的表述，正確的是()。

　　A.監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于下一個(gè)工作日前轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷

　　C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心

　　D.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司

　　參考答案：BCD

　　參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理》第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。(選項(xiàng)A，不正確)第二十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。

　　3、當(dāng)期貨從業(yè)人員存在利益沖突或因其他原因無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)及時(shí)與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法予以妥善解決。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十二條 當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)及時(shí)與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以妥善解決。

　　4、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.客戶可同時(shí)起訴期貨交易所和期貨公司

　　B.客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟

　　C.客戶可直接起訴期貨公司，期貨交易所可作為第三人參加訴訟

　　D.客戶不能起訴期貨交易所

　　參考答案：B

　　參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十九條。期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。

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