1、芝加哥交易所于（ ）年推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，并實行了保證金制度。

a.1851年

b.1865年

c.1874年

d.1882年

2、最先推出外匯合約的交易所是（ ） 化的參照系。

a.kcbt

b.matif

c.cbot

d.cme

3、市場為生產(chǎn)經(jīng)營者提供了規(guī)避、轉(zhuǎn)移或分散（ ）的良好途徑。

a、信用風(fēng)險

b、經(jīng)營風(fēng)險

c、價格風(fēng)險

d、投資風(fēng)險

4、"327"國債事件是指（ ）

a. 1995年3月27日發(fā)生的國債風(fēng)險事件

b. 1993年2月7日發(fā)生的國債風(fēng)險事件

c. 1997年3月2日發(fā)生的國債風(fēng)險事件

d. 1995年2月23日發(fā)生的代碼為"327"的國債風(fēng)險事件

5、大戶報告制度與（）緊密相關(guān)。

a、保證金制度

b、漲跌停板制度

c、持倉限額制度

d、每日結(jié)算制度

6、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是_____

a．價格沿趨勢變動；

b．市場行為最基本的表現(xiàn)是成交價和成交量；

c．歷史會重演；

d．市場行為反映一切。

7、2月25日，5月份大豆合約價格為1750元／噸，7月份大豆合約價格為1720元／噸，某投機者根據(jù)當(dāng)時形勢分析后認為，兩份合約之間的價差有擴大的可能。那么該投機者應(yīng)該采�。撸撸叽胧�。

a.買入5月份大豆合約，同時賣出7月份大豆合約；

b.買入5月份大豆合約，同時買入7月份大豆合約；

c.賣出5月份大豆合約，同時買入7月份大豆合約；

d.賣出5月份大豆合約，同時賣出7月份大豆合約。

8、香港恒生指數(shù)最小變動價位漲跌每點為50港元，如果一交易者4月20日以11850點買入2張合約，每張傭金為25港元。如果5月20日該交易者以11900點將手中合約平倉，則該交易者的凈收益是＿＿＿

a 5000港元；

b 4900港元；

c 2500港元；

d 5000港元。

9、某投機者買入2手（1手等于5000蒲式耳）執(zhí)行價格為3.35美元／蒲式耳的玉米看漲期權(quán)，當(dāng)玉米合約價格變?yōu)?.50美元／蒲式耳時，在不考慮其他因素的情況下，如果該投機者此時行權(quán)，并且于3日后以3.55美元／蒲式耳的價格將合約平倉，則他的凈收益為＿＿＿

a 1500美元；

b 750美元；

c 2000美元；

d 1000美元。

10、某投機者在2月份以200點的權(quán)利金賣出一張7月份到期、執(zhí)行價格為11000點的x股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以300點的權(quán)利金賣出一張7月份到期、執(zhí)行價格為11000點的同一指數(shù)看跌期權(quán)。則從理論上講，該投機者的最大虧損為＿＿＿。

a 200點；

b 300點；

c 500點；

d 無限大。

11、1999年，中國證監(jiān)會要求期貨經(jīng)紀公司提高最低注冊資本金，不得低于（ ）元人民幣

A.2000萬

b.3000萬

c.3500萬

d.4000萬

12、各期貨交易所建立了“市場禁止進入制度”，對受證監(jiān)會通報的“市場禁入者”年內(nèi)不為其辦理期貨交易開戶手續(xù)

A.2

b.3

c.4

d.5

13、期貨交易通過，絕大部分交易可以免除履約責(zé)任

A.集中交易

b.每日無負債結(jié)算制度

c.實物交割

d.雙向交易和對沖機制

14、1975年10月，芝加哥期貨交易所第一個推出合約

A.利率期貨

b.股指期貨

c.價值線綜合指數(shù)

d.外匯

15、期貨期權(quán)交易的對象是

A.物質(zhì)商品

b.價值商品

c.買進賣出期貨合約的權(quán)利

d.期貨合約

16、期貨經(jīng)紀公司的職能不包括

A.對客戶帳戶進行管理，控制客戶交易風(fēng)險

b.為客戶提供期貨市場信息

c.充當(dāng)客戶的交易顧問

d.擔(dān)�？蛻舻慕灰茁募s

17、1972年5月的國際貨幣市場率先推出外匯期貨合約

A.芝加哥商業(yè)交易所

b.芝加哥期貨交易所

c.紐約商業(yè)交易所

d.悉尼期貨交易所

18、上海期貨交易所銅期貨合約的最/中國期貨考試網(wǎng)/后交易日為

A.合約月份第五個交易日

b.合約月份第七個交易日

c.合約月份第十個交易日

d.合約交割月份的第15日

19、當(dāng)會員或客戶某持倉合約的投機頭寸達到交易所規(guī)定的投機頭寸持倉限量時。應(yīng)執(zhí)行大戶報告制度

A.60%

b.70%

c.80%

d.90%

20、一般情況下，我國期貨交易所確定收市時出現(xiàn)漲跌停板是在收市前分鐘

A.1

b.2

c.5

d.10

21、我國期貨交易中，對套期保值頭寸實行—制度 A.申報

b.備案

c.審核

d.審批

22、我國期貨交易所規(guī)定的交易指令： A.當(dāng)日有效，客戶不能撤消和更改

b.當(dāng)日有效，在指令成交前，客戶可以撤消和更改

c.兩日內(nèi)有效，客戶不能撤消和更改

d.兩日內(nèi)有效，在指令成交前，客戶可以撤消和更改

23、套期保值是用較小的替代較大的現(xiàn)貨價格波動風(fēng)險

A.期貨價格風(fēng)險

b.基差風(fēng)險

c.系統(tǒng)風(fēng)險

d.非系統(tǒng)風(fēng)險

24、在臨近交割月時，期貨價格和現(xiàn)貨價格將會/中國期貨考試網(wǎng)/趨向一致，這主要是由于市場中的作用

A.套期保值行為

b.過度投機行為

c.套利行為

d.保證金制度

25、基差交易是指以某月份的為計價基礎(chǔ)，來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式 A.現(xiàn)貨價格

b.期貨價格

c.合同價格

d.交割價格