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2016期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》章節(jié)知識點(2)

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  組織機構

  1.會員制交易所的權力機構是會員大會行使的權利有:

  審定期貨交易所章程,規(guī)則和修改方案

  選舉和更換會員理事審議批準理事會和總經理的工作報告。交易所的財務預算,決算報告。風險準備金使用情況。

  決定增加或者減少期貨交易所注冊資金

  決定期貨交易所的合并分立解散和清算事項

  決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項

  2.會員大會由理事會召集每年召開一次。

  但是有下列情況的應該召開臨時的會員大會

  會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的2/3

  1/3以上會員聯名提議

  理事會認為必要的

  3.會員大會由理事長主持在會議前10天通知會員,只有2/3以上會員參加才有效,結束10日內大會的全部文件報告給證監(jiān)會

  理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構對會員大會負

  4.理事會行使下列的職權

  召集會員大會并向會員大會報告工作

  制定期貨交易所的章程規(guī)章和修改的草案提交會員大會審定

  審議總經理提出的財務預算決算和交易所合并分立解散和清算方案交會員大會通過

  決定專門委員會的設置會員的接納和退出違規(guī)行為的處分期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所

  審議章程和交易規(guī)章的細則和方法。結算擔保金的使用情況。風險準備金總經理提出的規(guī)劃和年度工作報道。對外的投資計劃

  監(jiān)督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況。監(jiān)督高級管理人員的相關規(guī)章的遵守。

  組織期貨交易所年度的財務匯集報告審計工作。

  5.理事由會員理事和非會員理事組成其中會員理事由會員大會選舉產生。非會員理事由證監(jiān)會委派。

  6.理事會設理事長1人副理事長1-2名,理事長和副理事長由證監(jiān)會提名理事會通過。理事長不兼任總經理。

  7.理事長的職權:

  主持會員大會理事會會議和日常的工作。

  組織協(xié)調專門委員會的工作。

  檢查理事會決議的實施情況

  8.理事會每半年召開一次,前10天通知所有的理事

  有下列情況之一,應該召開理事會

  1/3的理事聯名提議

  期貨交易所章程規(guī)定

  中國證監(jiān)會提議

  理事會2/3以上理事出席才有效,1/2表決通過采有效

  會議結束后10天內將會議決議報告證監(jiān)會

  9.期貨交易所設總經理1人,副總經理若干個總經理和副總經理由證監(jiān)會任免總經理每一屆任期3年,連任不過兩屆

  總經理是期貨交易所法定代表人當然理事

  總經理的職權:

  組織實施會員大會理事會通過的制度和決議

  支持期貨交易所的日常工作

  根據章程和交易規(guī)章制定有關細則和辦法

  決定結算單保金的使用

  擬定風險準備金的使用方案

  實施經批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃年度工作計劃

  批準期貨交易所對外投資計劃

  擬定期貨交易所財務預算方案決算報告

  擬定期貨交易所合并分立解散和清算的方案

  決定期貨交易所機構設置方案聘任和解聘工作人員

  決定期貨交易所員工的工資和獎懲

  10.期貨交易所任免中層管理人員應當在決定之內起10日內向證監(jiān)會報告

  第二節(jié)公司制期貨交易所

  1.公司制期貨交易所所設股東大會股東大會是期貨交易所的權利機構由全體股東組成。

  2.股東大會行使下列職權:

  選舉和更換非由職工代表擔任的董事監(jiān)事。

  審議批準董事會監(jiān)事會和總經理的工作報道

  決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項

  期貨交易所規(guī)定的其他職權

  會議結束后10日內將文件報到中國證監(jiān)會

  3.期貨交易所設董事會,每一屆任期3年

  董事會對股東大會負責,行使下列的權利

  召集股東大會會議并向股東大會報告工作

  擬定期貨交易所章程規(guī)則和修改草案提交股東大會審定

  審議總經理提出的財務預算決算報告審議期貨交易所合并分立解散和清算方案提交股東大會通過。

  督促總經理組織實施股東大會和董事會決議情況

  4.期貨交易所設董事長1人,副董事長1-2人,由中國證監(jiān)會提名董事會通過,董事長不得兼任總經理。

  董事長行使下列職權:

  1。主持股東大會,董事會會議和日常工作

  2.組織協(xié)調專門委員會的工作

  3.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

  工作結束10日內文件報告給中國證監(jiān)會。

  5.期貨交易所設總經理1人副總經理若干個?偨浝砀笨偨浝碛芍袊C監(jiān)會任免?偨浝砻繉萌纹3年連任不得超過兩屆。

  總經理行使下面權利:

  組織實施股東大會董事會通過的制度和決議

  6.期貨交易所設監(jiān)事會每屆任期3年。監(jiān)事會成員不的少于3人,監(jiān)事會設主席1人副主席1-2人,

  監(jiān)事會行使下列權利:

  檢查期貨交易所財務

  監(jiān)督期貨交易所董事高級管理人員執(zhí)行職務行為

  向股東大會會議提出提案

  會議在10日內報告給中國證監(jiān)會

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