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　　知識點：

　　第二十條期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立2016期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點匯總董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

　　營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

　　第二十三條推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

　　擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員。

　　推薦人應當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形做出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。

　　推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

　　第二十五條申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)任職資格申請表;

　　(三)身份、學歷、學位證明;

　　(四)期貨從業(yè)人員資格證書;

　　(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第二十九條期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之曰起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之曰起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。

　　第三十一條期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列材料：

　　(一)免職決定文件;

　　(二)相關會議的決議;

　　(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　第三十二條期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

　　第三十三條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。

　　期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

　　期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。

　　獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　第三十四條期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

　　有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：

　　(一)期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事;

　　(二)在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事;

　　(三)在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人。

　　第三十五條期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。

　　第三十六條取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

　　真題：

　　【單選題】期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是(　　)。

　　A.董事長

　　B.總經(jīng)理

　　C.副總經(jīng)理

　　D.首席風險官

　　【答案】A

　　【多選題】下列人員中，期貨公司免除其職務的，應當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告的有(　　)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.監(jiān)事

　　C.財務負責人

　　D.董事

　　【答案】ABCD

　　【單選題】期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的(　　)。

　　A.30%

　　B.25%

　　C.20%

　　D.10%

　　【答案】A

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