點擊查看：2016期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點匯總

　四、業(yè)務規(guī)則

　　知識點：

　　(一)一般規(guī)定

　　第四十六條期貨公司應當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，有效隔離不同業(yè)務之間的風險，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。

　　第四十七條期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責機制，了解客戶的經(jīng)濟實力、專業(yè)知識、投資經(jīng)歷和風險偏好等情況，審慎評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相適應的產(chǎn)品或者服務。期貨公司應當向客戶全面客觀介紹相關法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則、產(chǎn)品或者服務的特征，充分揭示風險，并按照合同的約定，如實向客戶提供與交易相關的資料、信息，不得欺詐或者誤導客戶。期貨公司應充分了解和評估客戶風險承受能力，加強對客戶的管理。

　　第四十八條期貨公司應當在營業(yè)場所公示業(yè)務流程。期貨公司應當提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。

　　第五十條期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

　　第五十一條期貨公司應當建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結算、財務等數(shù)據(jù)進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶資料，除依法接受調(diào)查和檢查外，應當為客戶保密�？蛻糍Y料保存期限不得少于20年。

　　(二)期貨經(jīng)紀業(yè)務

　　第五十二條期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：

　　(一)國家機關和事業(yè)單位;

　　(二)中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶;

　　(三)期貨公司工作人員及其配偶;

　　(四)證券、期貨市場禁止進入者;

　　(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　第五十三條客戶開立賬戶，應當出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料。

　　第五十四條期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。

　　《(期貨經(jīng)紀合同)指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

　　第五十五條客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。

　　期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應當按照客戶委托下達交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托進行期貨交易。

　　以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單;以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音;以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示。

　　第五十六條期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。

　　期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

　　第五十七條期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢�？蛻魬�當按照期貨經(jīng)紀合同約定方式對交易結算報告內(nèi)容進行確認。

　　客戶對交易結算報告有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應當在約定時間內(nèi)進行核實�？蛻粑丛诩s定時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結算報告內(nèi)容的確認。

　　第五十九條期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

　　(三)期貨投資咨詢業(yè)務

　　第六十三條期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，不得有下列行為：

　　(一)向客戶做獲利保證;

　　(二)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務;

　　(三)對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷;

　　(四)利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益;

　　(五)利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導性信息;

　　(六)以個人名義收取服務報酬;

　　(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　(四)資產(chǎn)管理業(yè)務

　　第六十四條期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務，接受客戶委托，運用客戶資產(chǎn)進行投資。投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔。

　　第六十六條期貨公司可以依法從事下列資產(chǎn)管理業(yè)務：

　　(一)為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務;

　　(二)為特定多個客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　第六十七條資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括：

　　(一)期貨、期權及其他金融衍生產(chǎn)品;

　　(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等;

　　(三)中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。

　　第六十八條期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列行為：

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