點(diǎn)擊查看：2016期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總

第一章

法律責(zé)任

　　第六十六條期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：

　　(一)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的;

　　(二)允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;

　　(三)直接或者問(wèn)接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的;

　　(四)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的;

　　(五)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;

　　(六)未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的;

　　(七)拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的;

　　(八)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　【例1.40·多選題】期貨交易所有下列(　　)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處罰款。[2015年7月、5月真題]

　　A.違反規(guī)定收取保證金的

　　B.不按規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

　　C.未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的

　　D.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

　　【答案】ABCD

　　第六十八條期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：

　　(一)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的;

　　(二)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的;

　　(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的;

　　(四)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的;

　　(五)向客戶提供虛假成交回報(bào)的;

　　(六)未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的;

　　(七)挪用客戶保證金的;

　　(八)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的;

　　(九)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

　　期貨公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

　　任何單位或者個(gè)人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。

　　【例1.41·多選題】下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述，正確的有(　　)。[2014年3月真題]

　　A.對(duì)直接責(zé)任人員，給予警告，并處罰款

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　C.對(duì)期貨公司，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處罰款

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接責(zé)任人員暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　【答案】ABCD

　　第七十條期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款：

　　國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　第七十一條任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。

　　(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格的;

　　(二)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的;

　　(三)以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的;

　　(四)為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的;

　　(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。

　　單位有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

關(guān)注"萬(wàn)題庫(kù)期從資格"官方微信，獲取考前內(nèi)部資料、備考信息等!

微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)期從資格"

　　編輯推薦：

　　2016年期貨從業(yè)資格考試最新樣卷匯總

　　2016期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題匯總

　　2016期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬試題匯總

　　2016期貨從業(yè)資格考試《各科目》考情分析匯總

　　2016年期貨從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間(全年) | 報(bào)考指南