第一章

總則

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　　第一條為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

　　【例1.1·多選題】《期貨交易管理條例》的立法宗旨包括(　　)。[2014年11月真題]

　　A.規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理

　　B.維護期貨市場秩序，防范風險

　　C.保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益

　　D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　【答案】ABCD

　　第二條任何單位和個人從事期貨交易及其相關(guān)活動，應(yīng)當遵守本條例。

　　本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動。

　　本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

　　本條例所稱期權(quán)合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。

　　【例1.2·多選題】下列選項中，適用《期貨交易管理條例》的有(　　)。[2015年7月

　　真題]

　　A.商品期貨合約交易及其相關(guān)活動

　　B.金融期貨合約交易及其相關(guān)活動

　　C.期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動

　　D.權(quán)證交易及其相關(guān)活動

　　【答案】ABC

　　第三條從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

　　【例1.3·多選題】從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循以下哪些原則?(　　)[2015年3月真題1

　　A.誠實信用原則

　　B.公正原則

　　C.公平原則

　　D.公開原則

　　【答案】ABCD

　　第四條期貨交易應(yīng)當在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他期貨交易場所進行。

　　禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進行期貨交易。

　　第五條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責。

　　【例1.4·多選題】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責的依據(jù)有(　　)。[2015年7月真題，2014年7月、3月真題1

　　A.《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)

　　C.期貨交易所的授權(quán)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)

　　【答案】AB

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五條第二款規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責。

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