查看匯總：2016期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》速記考點匯總

　　期貨市場客戶開戶管理規(guī)定

　　【考點一】總則

　　期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。

　　中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼.以及修改與交易編碼相關的客戶資料，應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

　　監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)(以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng))，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。

　　監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

　　【考點二】客戶開戶及交易編碼申請

　　期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：

　　(一)對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權的代理人開戶;

　　(二)確�？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

　　客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料：

　　(一)個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件;

　　(二)單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。期貨公司應當按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：

　　(一)個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件;

　　(二)單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

　　當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。

　　【考點三】客戶資料修改

　　期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向監(jiān)控中心提交修改申請，申請修改的內(nèi)容應當與期貨經(jīng)紀合同中客戶資料保持一致。

　　【考點四】客戶交易編碼的注銷

　　期貨公司應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

　　監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發(fā)給相關期貨交易所。

　　【考點五】客戶資料管理

　　期貨公司在交易結算系統(tǒng)中維護的客戶資料應當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。

　　監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。

　　【考點六】監(jiān)督管理

　　監(jiān)控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

　　期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦�益�?/P>

　　關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定

　　金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度).是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。

　　中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照“統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。期貨公司應當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實投資者適當性制度。

　　自然人投資者應當全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與金融期貨交易。

　　法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務，應當根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度，對自身的內(nèi)部控制和風險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與金融期貨交易。

　　期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與金融期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛。

　　期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》和行業(yè)監(jiān)管政策的要求為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)。

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