查看匯總：2015期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)復(fù)習(xí)匯總

　　【日期】

　　1. 《執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》2008-04-30

　　2. 《公司》《交易》2007-04-15

　　3. 《適當(dāng)性實(shí)施辦法》2010-02-08

　　1. 公司設(shè)立6個(gè)月、結(jié)算業(yè)務(wù)3個(gè)月，國(guó)監(jiān)批準(zhǔn)。

　　2. 國(guó)監(jiān)/變更注冊(cè)資本20日，其他2月;

　　派出/設(shè)立終止分支2個(gè)月，其他20天。

　　3. 申請(qǐng)結(jié)算，證監(jiān)會(huì)3月批準(zhǔn)。

　　4. 申請(qǐng)介紹，證監(jiān)會(huì)10日批準(zhǔn)

　　5. 違紀(jì)解除職5年不得擔(dān)任負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)……

　　6. 重大違法，限制當(dāng)事人15日，延長(zhǎng)至30日。

　　7. 經(jīng)過(guò)整改，符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)，3日解除。

　　8. 申請(qǐng)從業(yè)人員：3年無(wú)違法

　　9. 申請(qǐng)董監(jiān)高：違法5年/行政3年/不適當(dāng)2年

　　分支3年

　　10. 設(shè)立期貨公司，股東3年無(wú)違法。禁入2年。

　　11. 變更住所，2年無(wú)違法。

　　12. 設(shè)立營(yíng)業(yè)部，1年無(wú)違法，3月風(fēng)控。

　　13. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，2月風(fēng)控達(dá)標(biāo)。

　　14. 申請(qǐng)結(jié)算，3年未違法，股東高管2年，

　　負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年，

　　2月風(fēng)控，3年財(cái)務(wù)，3年季度權(quán)益總額

　　15. 證券公司介紹業(yè)務(wù)：風(fēng)控6月，期貨公司2月

　　總部5名、營(yíng)業(yè)部2名資格人員

　　16. 交易結(jié)算，董總副2人5年從業(yè)，1人持證&管理3年。

　　17. 全面介紹，3人，1人。

　　18. 結(jié)算業(yè)務(wù)，6月未取得會(huì)員資格，失效

　　19. 3個(gè)月未營(yíng)業(yè)，許可證注銷。

　　20. 5年未擔(dān)任經(jīng)理層，重新取得資格。

　　21. 2年未執(zhí)業(yè)，從業(yè)人員參加后續(xù)培訓(xùn)。

　　22. 會(huì)員大會(huì)/理事會(huì)，10日通知。

　　23. 期交所暫停交易不得超過(guò)3日。

　　24. 10年經(jīng)驗(yàn)/8年負(fù)責(zé)人，學(xué)歷可放寬至大專

　　25. 專業(yè)崗8年，從業(yè)免試。

　　26. 董監(jiān)度責(zé)任30日，辦理任職手續(xù)。

　　27. 代為履行職責(zé)不超過(guò)6個(gè)月。

　　28. 風(fēng)險(xiǎn)官2次不培訓(xùn)/不合格，談話/警示函。

　　29. 推薦人虛假陳述，證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)2年不受理。

　　推薦人每年最多推薦3名

　　30. 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表/證券介紹業(yè)務(wù)資料：保存5年。

　　31. 達(dá)到預(yù)警，當(dāng)日向派出機(jī)構(gòu)/全董書(shū)面報(bào)告

　　派出機(jī)構(gòu)5日核實(shí)、評(píng)估。

　　32. 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警3月，預(yù)警結(jié)束。

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