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2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點復(fù)習(xí):數(shù)字/比例

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  【數(shù)字/比例】

  1. 設(shè)立期貨公司,貨幣出資不得低于85% 。(期貨交易的相關(guān)虧算、稅金只能貨幣出資)

  2. 保障基金——機構(gòu)投資者——超10萬80%

  3. 交易所——風(fēng)險準(zhǔn)備金——手續(xù)費20% (投資保障基金3%手續(xù)費 )

  4. 占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟,敖高證監(jiān)會

  5. 有價證券沖抵,不得高于:基準(zhǔn)80%;結(jié)算賬戶中貨幣資金4倍。

  6. 會員制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。

  7. 期貨公司——期貨從業(yè)人員15人,高管3人。

  8. 設(shè)立期貨公司,5%股東,凈資產(chǎn)不得低于實收資本的50%。100%股東,凈資產(chǎn)10億;不適15億。

  9. 交易結(jié)算:5000萬、3/1年盈利,季度8000;

  股東產(chǎn)2億;本5億/8億

  10. 全面結(jié)算:1億、3年盈利,季度3億,股東產(chǎn)10億;

  2年盈利,季度1億,股東本10億/15億

  11. 風(fēng)管指標(biāo):凈資本1500;本/產(chǎn)40%;

  流產(chǎn)/債100%;債/凈產(chǎn)150%

  12. 介紹風(fēng)管指標(biāo):凈資本12億、本/產(chǎn)70%;

  流產(chǎn)/債150%;擔(dān)保10%

  13. 適當(dāng)性測試80分,10日20筆,3年10筆

  基本情況/誠信15,經(jīng)歷20,財力50,年齡、學(xué)歷10/5

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