期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法

　　中國證券監(jiān)督管理委員會令第70號

　　頒布日期：20110323 　實施日期：20110501

　　第一章　總則

　　第二章　公司業(yè)務資格和人員從業(yè)資格

　　第三章　業(yè)務規(guī)則

　　第四章　防范利益沖突

　　第五章　監(jiān)督管理和法律責任

　　第六章　附則

　　第一章　總則

　　第一條　為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務活動，提高期貨公司專業(yè)化服務能力，保護客戶合法權益，促進期貨市場更好地服務國民經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》等有關規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動:

　　(一)協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務;

　　(二)收集整理期貨市場信息及各類相關經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務;

　　(三)為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務;

　　(四)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他活動。

　　第三條　期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。

　　未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務活動。

　　第四條　期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

　　第五條　中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行自律管理。

　　第二章　公司業(yè)務資格和人員從業(yè)資格

　　第六條　期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備下列條件:

　　(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元;

　　(二)申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求;

　　(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形;

　　(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度;

　　(五)近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調查的情形;

　　(六)近1年內不存在被監(jiān)管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

　　(七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第七條　期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交下列申請材料:

　　(一)期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書;

　　(二)股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件;

　　(三)申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表;

　　(四)期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等;

　　(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明;

　　(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料;

　　(七)加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》復印件;

　　(八)經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告;申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告;

　　(九)律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書;

　　(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第八條　中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。

　　第九條　中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

　　第三章　業(yè)務規(guī)則

　　第十條　期貨公司及其從業(yè)人員應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權益。

　　期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。

　　第十一條　期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內容、投訴方式等相關信息。

　　第十二條　期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務風險。

　　第十三條　期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為:

　　(一)向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險;

　　(二)以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務;

　　(三)利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息;

　　(四)以個人名義收取服務報酬;

　　(五)期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

　　期貨投資咨詢業(yè)務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

　　第十四條　期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。

　　期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險。

　　第十五條　期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項。

　　期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。