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　　【單選題】根據(jù)證券發(fā)行的對象不同，證券發(fā)行可以分為(　)。

　　A.公開發(fā)行和非公開發(fā)行

　　B.設立發(fā)行和增資發(fā)行

　　C.直接發(fā)行和間接發(fā)行

　　D.平價發(fā)行、溢價發(fā)行和折價發(fā)行

　　【答案】A

　　【多選題】下列屬于證券法基本原則的有(　)。

　　A.公開、公平、公正原則

　　B.自愿、有償、誠實信用原則

　　C.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則

　　D.遵守法律、行政法規(guī)原則

　　【答案】ABCD【解析】本題的四個表述均屬于其基本原則。

　　【單選題】證券市場的所有參與者在法律上都具有平等地位，在市場中機會平等。這指的是證券法的(　)。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.誠實信用原則

　　【答案】B【解析】公平原則是指所有市場參與者都具有平等的地位，其合法權(quán)益都應受到公平的保護，在證券發(fā)行和交易中應當機會均等、待遇相同。

　　【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，為上市公司發(fā)行新股出具審計報告的注冊會計師在法定期間內(nèi)，不得買賣該上市公司的股票。該法定期間為(　)。

　　A.自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內(nèi)

　　B.上市公司股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)

　　C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承銷期滿后6個月內(nèi)

　　D.自接受上市公司委托之日起至出具審計報告后6個月內(nèi)

　　【答案】B【解析】根據(jù)規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　【單選題】證券交易市場根據(jù)傳統(tǒng)的區(qū)分方式可以分為(　)。

　　A.場內(nèi)交易市場和場外交易市場

　　B.股票市場和債券市場

　　C.一級市場和二級市場

　　D.主板市場和中小板市場

　　【答案】A【解析】場內(nèi)交易市場和場外交易市場是一種傳統(tǒng)的區(qū)分方式。

　　【多選題】下列屬于證券中介機構(gòu)的有(　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券公司

　　C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D.證券交易所

　　【答案】BC【解析】證券中介機構(gòu)包括證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所和律師事務所等。

　　【多選題】下列各項中，關(guān)于非公開募集基金的表述正確的有(　)。

　　A.非公開募集基金，可以向合格投資者之外的單位和個人募集資金

　　B.除基金合同另有約定外，非公開募集基金應當由基金托管人托管

　　C.擔任非公開募集基金的基金管理人，應當向基金業(yè)協(xié)會申請登記，各類私募基金募集完畢，應當向基金業(yè)協(xié)會備案

　　D.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金視為合格投資者

　　【答案】BCD【解析】非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。因此選項A的表述不正確。

　　【單選題】基金管理人公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件應當在基金份額發(fā)售的一定時間內(nèi)公布，該期限是(　)。

　　A.5日內(nèi)

　　B.2日前

　　C.3日前

　　D.3日后

　　【答案】C【解析】基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　【單選題】基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起(　)內(nèi)進行基金募集。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.5個月

　　D.6個月

　　【答案】D【解析】基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案;發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請。

　　【單選題】下列屬于證券投資基金上市的條件是(　)。

　　A.基金合同期限為3年以上

　　B.基金募集金額不低于1億元人民幣

　　C.基金份額持有人不少于2000人

　　D.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　【答案】D【解析】根據(jù)規(guī)定，證券投資基金上市的，基金合同期限為5年以上，因此選項A是錯誤的�；�金募集金額不低于2億元人民幣;因此選項B錯誤。基金份額持有人不少于1000人，因此選項C錯誤。

　　【多選題】基金上市期間，出現(xiàn)下列情形，應當終止上市的有(　)。

　　A.發(fā)生重大變更而不符合上市條件

　　B.基金合同期限屆滿

　　C.嚴重違反投資基金上市規(guī)則

　　D.不再具備《證券投資基金法》規(guī)定的上市交易條件

　　【答案】BD【解析】基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案：①不再具備《證券投資基金法》規(guī)定的上市交易條件;②基金合同期限屆滿;③基金份額持有人大會決定提前終止上市交易;④基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。

　　【單選題】支票限于見票即付，不得另行記載付款日期。另行記載付款日期的法律后果是(　)。

　　A.收款人認可的，該記載有效

　　B.記載無效，票據(jù)依然有效

　　C.因該記載支票歸于無效

　　D.該記載處應加蓋財務章

　　【答案】B【解析】支票屬見票即付的票據(jù)，因而沒有到期日的規(guī)定。支票的出票日實質(zhì)上就是到期日。我國《票據(jù)法》規(guī)定：“支票限于見票即付，不得另行記載付款日期。另行記載付款日期的，該記載無效�！�

　　【多選題】甲公司為了支付貨款，簽發(fā)了一張以本市的乙銀行為付款人、以丙公司為收款人的轉(zhuǎn)賬支票。丙公司在出票日之后的第14天向乙銀行提示付款。根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，下列表述中，錯誤的有(　)。

　　A.如果甲公司在乙銀行的存款足以支付支票金額，乙銀行應當足額付款

　　B.乙銀行可以拒絕付款

　　C.乙銀行應當無條件付款

　　D.如果乙銀行拒絕付款，甲公司仍應承擔票據(jù)責任

　　【答案】AC【解析】根據(jù)規(guī)定，支票的持票人應當自出票日起10日內(nèi)提示付款。超過提示付款期限的，付款人可以不予付款;付款人不予付款的，出票人仍應當對持票人承擔票據(jù)責任。

　　【單選題】投保人故意或者因重大過失未履行如實告知義務的，足以影響保險人決定是否同意承�；蛘咛岣弑ｋU費率的，保險人有權(quán)解除合同。保險人的解除合同權(quán)，自保險人知道有解除事由之日起，超過一定期限不行使而消滅。該期限是(　)。

　　A.20日

　　B.10日

　　C.30日

　　D.15日

　　【答案】C【解析】保險人的解除合同權(quán)，自保險人知道有解除事由之日起，超過30日不行使而消滅。

　　【多選題】保險法的基本原則包括(　)。

　　A.保險利益原則

　　B.近因原則

　　C.損失補償原則

　　D.最大誠信原則

　　【答案】ABCD【解析】以上四個選項均屬于。

　　【單選題】甲保險公司在與乙工廠訂立保險合同時已經(jīng)知道乙公司隱瞞投保設備存在隱患的情況，但仍然決定承保，在保險期限內(nèi)，此設備發(fā)生了保險事故，甲保險公司應當(　)。

　　A.承擔賠償或者給付保險金的責任

　　B.拒絕進行賠付

　　C.終止保險合同

　　D.部分履行賠償或者給付保險金的責任

　　【答案】A【解析】保險人在合同訂立時已經(jīng)知道投保人未如實告知的情況的，保險人不得解除合同;發(fā)生保險事故的，保險人應當承擔賠償或給付保險金的責任。

　　【多選題】甲企業(yè)向某銀行申請貸款，請求并得到乙企業(yè)、丙企業(yè)和丁企業(yè)為其提供擔保，但沒有約定保證份額。如果甲企業(yè)到期不能還款，該銀行符合法律規(guī)定的要求有(　)。

　　A.要求甲企業(yè)履行全部債務

　　B.要求乙企業(yè)履行全部債務

　　C.要求丙企業(yè)履行全部債務

　　D.要求丁企業(yè)履行全部債務

　　【答案】ABCD【解析】乙企業(yè)、丙企業(yè)和丁企業(yè)沒有約定保證方式和份額，應當認定為連帶共同保證。連帶共同保證的債務人在主合同規(guī)定的債務履行期屆滿沒有履行債務的，債權(quán)人可以要求債務人履行債務，也可以單獨要求任何一個保證人承擔全部保證責任。

　　【單選題】一般保證的保證人在主合同糾紛未經(jīng)審判或者仲裁，并就債務人財產(chǎn)依法強制執(zhí)行仍不能履行債務前，對債權(quán)人可以主張的權(quán)利是(　)。

　　A.同時履行抗辯權(quán)

　　B.不安抗辯權(quán)

　　C.先訴抗辯權(quán)

　　D.抗辯權(quán)

　　【答案】C【解析】一般保證的保證人在主合同糾紛未經(jīng)審判或者仲裁，并就債務人財產(chǎn)依法強制執(zhí)行仍不能履行債務前，對債權(quán)人可以拒絕承擔保證責任。這是一般保證人享有的先訴抗辯權(quán)。

　　【單選題】根據(jù)《擔保法》的規(guī)定，下列關(guān)于保證合同表述不正確的是(　)。

　　A.保證合同應當以書面形式訂立

　　B.保證人與債權(quán)人可以就單個主合同分別訂立保證合同

　　C.第三方以書面形式向債權(quán)人出具擔保書的，且債權(quán)人未提出異議的，保證合同成立

　　D.主合同中沒有保證條款的，保證人僅以保證人身份在主合同上簽字的，保證合同不成立

　　【答案】D【解析】主合同中雖然沒有保證條款，但是，保證人在主合同上以保證人的身份簽字或者蓋章的，保證合同也成立。

　　【多選題】根據(jù)《擔保法》的規(guī)定，保證合同應當包括的內(nèi)容有(　)。

　　A.被保證合同的主債權(quán)的種類、數(shù)額

　　B.債務人履行債務的期限

　　C.保證的方式

　　D.保證擔保的范圍

　　【答案】ABCD【解析】保證合同應當包括以下內(nèi)容：被保證合同的主債權(quán)的種類、數(shù)額;債務人履行債務的期限;保證的方式;保證擔保的范圍;保證的期間;以及雙方認為需要約定的其他事項。

　　【多選題】下列有關(guān)保證責任的訴訟時效的表述，符合法律規(guī)定的有(　)。

　　A.一般保證中，主債務訴訟時效中斷，保證債務訴訟時效中斷

　　B.一般保證中，主債務訴訟時效中斷，保證債務訴訟時效不中斷

　　C.連帶責任保證中，主債務訴訟時效中斷，保證債務訴訟時效中斷

　　D.連帶責任保證中，主債務訴訟時效中斷，保證債務訴訟時效不中斷

　　【答案】AD【解析】一般保證中，主債務訴訟時效中斷，保證債務訴訟時效中斷;連帶責任保證中，主債務訴訟時效中斷，保證債務訴訟時效不中斷。一般保證和連帶責任保證中，主債務訴訟時效中止的，保證債務的訴訟時效同時中止。

　　【單選題】甲向乙借款5萬元，還款期限6個月，丙作保證人，約定丙承擔保證責任直至甲向乙還清本息為止。丙的保證責任期間為(　)。

　　A.主債務履行期屆滿之日起6個月

　　B.借款發(fā)生之日起2年

　　C.借款發(fā)生之日起6個月

　　D.主債務履行期屆滿之日起2年

　　【答案】D【解析】保證合同約定保證人承擔保證責任直至主債務本息還清時為止等類似內(nèi)容的，視為約定不明，保證期間為主債務履行期屆滿之日起2年。

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