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三、判斷題
1. 開(kāi)放式基金，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回。( )
2. 有限責(zé)任公司和股份有限公司都可以發(fā)行股票。( )
3. 認(rèn)股權(quán)證持有人具備股東資格。( )
4. 在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理。( )
5. 上海證券交易所和深圳證券交易所均屬于非營(yíng)利性的法人組織。( )
6. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券交易所，無(wú)需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，直接由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)即可。( )
7. 證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。( )
8. 證券公司只能是股份有限公司，不能是有限責(zé)任公司。( )
9. 證券公司自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起，即可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。( )
10. 我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是中國(guó)證券登記結(jié)算公司，其股東是上海證券交易所和深圳證券交易所。( )
11. 根據(jù)規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)每三年舉行一次，必要時(shí)經(jīng)常務(wù)理事會(huì)決議可臨時(shí)召開(kāi)。( )
12. 首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。( )
13. 非公開(kāi)發(fā)行證券，可以采用廣告、公開(kāi)勸誘的方式，但不得采取變相公開(kāi)的方式。( )
14. 根據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行可以采取溢價(jià)發(fā)行、平價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行。( )
15. 向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券票面總值為人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。( )
16. 投資人繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立并生效。( )
17. 開(kāi)放式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以在證券交易所上市交易。( )
18. 證券公司因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有上市公司5%以上股份的，不得在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出。( )
19. 內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息給他人，他人由此買賣證券的，也屬于內(nèi)幕交易行為。( )
20. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，不屬于操縱證券市場(chǎng)行為。( )
21. 投資人在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，即使影響了證券交易價(jià)格或者證券交易量，也不屬于操縱證券市場(chǎng)行為。( )
22. 上市公司的收購(gòu)，包括對(duì)某一個(gè)上市公司的收購(gòu)，也包括對(duì)非上市公司的收購(gòu)。( )
23. 上市公司的收購(gòu)是指對(duì)上市公司股份的收購(gòu)，不包括對(duì)上市公司資產(chǎn)的收購(gòu)。( )
24. 要約收購(gòu)中，收購(gòu)人可以向被收購(gòu)公司部分股東也可以向全部股東發(fā)出收購(gòu)要約。( )
25. 收購(gòu)人按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起15日內(nèi)，公告其收購(gòu)要約。( )
26. 采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣出被收購(gòu)公司的股票，但可以采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票。( )
27. 違反證券法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，應(yīng)先繳納罰款。( )
28. 人民法院受理以發(fā)行人或者上市公司以外的虛假陳述行為人為被告提起的訴訟后，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)或者征得所有原告同意后，可以追加發(fā)行人或者上市公司為共同被告。人民法院追加后，應(yīng)當(dāng)將案件移送發(fā)行人或上市公司所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。( )
29. 證券民事賠償案件的原告只能以單獨(dú)訴訟方式提起訴訟。( )
30. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告等文件，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。( )
31. 收購(gòu)人擅自變更收購(gòu)要約的，在改正前，其持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有被收購(gòu)公司的所有股份均不得行使表決權(quán)。( )
32. 嚴(yán)重破壞金融管理秩序、損害投資者合法權(quán)益的“老鼠倉(cāng)”行為屬于普通違法行為，不構(gòu)成犯罪。( )
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