【考情分析】

　　考頻星級(jí)：★★★★

　　歷年真題涉及：2014年、2012年、2011年、2010年單選題

　　【高頻考點(diǎn)】：反壟斷法律制度

　　(三)壟斷協(xié)議

　　1. 壟斷協(xié)議行為的概念

　　壟斷協(xié)議行為，是指經(jīng)營(yíng)者為限制競(jìng)爭(zhēng)而達(dá)成協(xié)議、決定或者其他協(xié)同一致的行為。根據(jù)參與聯(lián)合的經(jīng)營(yíng)者所處的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)是相同還是相續(xù)，可分為橫向壟斷協(xié)議行為和縱向壟斷協(xié)議行為。壟斷協(xié)議行為的主體為經(jīng)營(yíng)者、行業(yè)協(xié)會(huì)。

　　2. 橫向壟斷協(xié)議行為

　　橫向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為，是指處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者所為的聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為。比如彩電銷(xiāo)售商之間的固定價(jià)格、劃分市場(chǎng)的行為。主要包括：

　　(1)固定價(jià)格。即處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者通過(guò)協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式確定、維持或者改變價(jià)格的行為。比如，2008年，一些方便面廠家通過(guò)協(xié)議統(tǒng)一上調(diào)出廠價(jià)的行為。固定價(jià)格對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的損害至為嚴(yán)重，各國(guó)對(duì)其處罰也至為嚴(yán)厲。

　　(2)劃分市場(chǎng)。即處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者通過(guò)協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式限定商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷(xiāo)售數(shù)量、分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的行為。

　　(3)聯(lián)合抵制。即處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者通過(guò)協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式拒絕與特定交易相對(duì)人交易的行為。

　　(4)不當(dāng)技術(shù)聯(lián)合。即經(jīng)營(yíng)者以排除或限制競(jìng)爭(zhēng)為目的，制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，限制購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)、新設(shè)備，或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的行為。

　　3.縱向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為

　　縱向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為，是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈上下環(huán)節(jié)(即有交易關(guān)系或供求關(guān)系)的兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者所為的聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為。比如，電腦整機(jī)生產(chǎn)商和電腦整機(jī)銷(xiāo)售商之間所為的聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為。我國(guó)《反壟斷法》所規(guī)定的縱向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為，主要包括：

　　(1)固定轉(zhuǎn)售價(jià)格。即同一產(chǎn)業(yè)鏈上一環(huán)節(jié)經(jīng)營(yíng)者，通過(guò)協(xié)議確定下一環(huán)節(jié)經(jīng)營(yíng)者銷(xiāo)售價(jià)格的行為。

　　(2)限定轉(zhuǎn)售最低價(jià)格。即在同一產(chǎn)業(yè)鏈中上一環(huán)節(jié)經(jīng)營(yíng)者，利用其市場(chǎng)支配地位，通過(guò)協(xié)議確定下一環(huán)節(jié)經(jīng)營(yíng)者銷(xiāo)售價(jià)格的行為�？倢弻�(duì)最低價(jià)格不理解。

　　這兩種行為也可以統(tǒng)稱(chēng)為限制轉(zhuǎn)售行為。此外，一些國(guó)家還將某些不符合豁免條件的獨(dú)家交易、特許協(xié)議列為禁止的行為。

　　4.壟斷協(xié)議行為的豁免

　　在實(shí)際生活中，部分壟斷協(xié)議行為有利有弊，并且可能利大于弊，因此，經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的，可以免于處罰：(1)為改進(jìn)技術(shù)、研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的;(2)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、提高效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專(zhuān)業(yè)化分工的;(3)為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的;(4)為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的;(5)因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷(xiāo)售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過(guò)剩的;(6)為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的;(7)法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。

　　同時(shí)，經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。

　　(四)經(jīng)營(yíng)者集中行為

　　1.經(jīng)營(yíng)者集中的概念

　　經(jīng)營(yíng)者集中，是指經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合并、收購(gòu)、委托經(jīng)營(yíng)、聯(lián)營(yíng)或其他方式，集合經(jīng)營(yíng)者經(jīng)濟(jì)力，提高市場(chǎng)地位的行為，包括經(jīng)營(yíng)者合并和經(jīng)營(yíng)者控制。經(jīng)營(yíng)者集中是獲得市場(chǎng)支配地位最常見(jiàn)的途徑之一。因此，經(jīng)營(yíng)者集中行為的規(guī)制制度，也就成為反壟斷規(guī)制制度中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

　　2.經(jīng)營(yíng)者合并

　　經(jīng)營(yíng)者合并，是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者合為一個(gè)經(jīng)營(yíng)者，從而導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)者集中的行為。

　　根據(jù)合并后原經(jīng)營(yíng)者主體資格存續(xù)與否，經(jīng)營(yíng)者合并可分為新設(shè)合并和吸收合并。新設(shè)合并，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)營(yíng)者合為一個(gè)新的經(jīng)營(yíng)者，原來(lái)幾個(gè)經(jīng)營(yíng)者的主體資格均消失的合并行為;吸收合并，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)營(yíng)者合為一個(gè)經(jīng)營(yíng)者，其中一個(gè)經(jīng)營(yíng)者的主體資格存續(xù)下來(lái)，其他經(jīng)營(yíng)者的主體資格消失的合并行為，也稱(chēng)兼并。

　　根據(jù)參與合并的經(jīng)營(yíng)者在產(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)系，經(jīng)營(yíng)者合并可分為橫向合并和縱向合并。橫向合并，是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者之間的合并;縱向合并，是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈上下環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者之間的合并。

　　經(jīng)營(yíng)者合并規(guī)制，涉及反壟斷法、公司法、證券法，實(shí)務(wù)中涉及大量的會(huì)計(jì)、審計(jì)業(yè)務(wù)。

　　3.經(jīng)營(yíng)者控制

　　經(jīng)營(yíng)者控制，是指經(jīng)營(yíng)者通過(guò)收購(gòu)、委托經(jīng)營(yíng)、聯(lián)營(yíng)和其他方式控制其他經(jīng)營(yíng)者，從而導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)者集中的行為。

　　根據(jù)獲得控制權(quán)的途徑，可分為股權(quán)式控制、聯(lián)營(yíng)式控制和債權(quán)式控制;根據(jù)控制的內(nèi)容，還可分為財(cái)產(chǎn)型控制、業(yè)務(wù)型控制和人事型控制;根據(jù)控制與被控制的經(jīng)營(yíng)者所處的產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系，又可分為橫向控制和縱向控制。由于基于上述控制關(guān)系，形成緊密的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，使參與者迅速提高市場(chǎng)支配地位，為實(shí)施濫用市場(chǎng)支配地位行為提供了前提。因此，經(jīng)營(yíng)者合并和經(jīng)營(yíng)者控制都需要進(jìn)行規(guī)制。但《反壟斷法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中有下列情形之一的，可以不向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)：(1) 參與集中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者擁有其他每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的;(2)參與集中的每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營(yíng)者擁有的。

　　4.經(jīng)營(yíng)者集中行為的申報(bào)許可

　　根據(jù)我國(guó)《反壟斷法》的規(guī)定，我國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)許可制度主要包括下列內(nèi)容：

　　(1)實(shí)體條件。①參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)100億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4億元人民幣;②參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)20億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4億元人民幣。營(yíng)業(yè)額的計(jì)算，應(yīng)當(dāng)考慮銀行、保險(xiǎn)、證券、期貨等特殊行業(yè)、領(lǐng)域的實(shí)際情況。

　　(2)申報(bào)程序。符合上述條件的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。申報(bào)書(shū)應(yīng)當(dāng)按照主管機(jī)關(guān)的要求提交相應(yīng)的文件、資料。

　　(3)審查的程序。①初審。主管機(jī)關(guān)自收到經(jīng)營(yíng)者提交的符合法定條件的文件、資料之日起30日內(nèi)進(jìn)行初步審查，作出不實(shí)施進(jìn)一步審查的決定或者逾期未作出決定的，經(jīng)營(yíng)者可以實(shí)施集中，否則進(jìn)行進(jìn)一步審查。②進(jìn)一步審查。進(jìn)一步審查自決定之日起90日內(nèi)審查完畢，作出決定并書(shū)面通知經(jīng)營(yíng)者。作出禁止決定的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。如有法定特殊情形，可以延長(zhǎng)審查期限。逾期未作出決定的，經(jīng)營(yíng)者可以實(shí)施集中。

　　(4)審查的內(nèi)容和結(jié)果。①審查的內(nèi)容包括：參與集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力;相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度;經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響;經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)者的影響;經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響;主管機(jī)關(guān)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的其他因素。對(duì)外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營(yíng)者集中，涉及國(guó)家安全的，還應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)家安全審查。②禁止的決定。東奧中級(jí)職稱(chēng)編輯“娜寫(xiě)年華”發(fā)布。經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定。③許可的決定。經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，主管機(jī)關(guān)可以作出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中不予禁止的決定。對(duì)不予禁止的經(jīng)營(yíng)者集中，主管機(jī)關(guān)可以決定附加減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的限制性條件。

　　(5)公布審查結(jié)果。

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