第四章 證券法律制度

　　本章考情分析

　　一、證券市場的主體

　　(一)證券交易所(★)

　　1、證券交易所的設(shè)立和解散，由“國務(wù)院”(而不是中國證監(jiān)會)決定;證券交易的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。

　　2、技術(shù)性停牌與臨時(shí)停市

　　(1)因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施。

　　(2)因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市。

　　(3)證券交易所采取技術(shù)性停牌或者“決定”臨時(shí)停市，必須及時(shí)“報(bào)告”國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(中國證監(jiān)會)。

　　3、限制交易

　　證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　【例題·單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券交易所的臨時(shí)停市應(yīng)( )。

　　A、由證券交易所決定，并及時(shí)報(bào)告國務(wù)院

　　B、由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

　　C、由證券交易所決定，并及時(shí)報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D、由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行

　　【答案】C

　　【解析】證券交易所有權(quán)采取技術(shù)性停牌和臨時(shí)停市，但應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會。

　　(二)證券公司

　　1、注冊資本(★★★)

　　(1)經(jīng)營“證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問”業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為5000萬元。

　　(2)經(jīng)營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為1億元。

　　(3)經(jīng)營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為5億元。

　　【解釋】證券公司的注冊資本取決于其經(jīng)營范圍。

　　【例題·單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券公司同時(shí)經(jīng)營證券自營和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為( )。

　　A、人民幣5000萬元 B、人民幣1億元

　　C、人民幣5億元 D、人民幣10億元

　　【答案】C