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　　1、多選題

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券有廣義和狹義之分，我國證券法規(guī)定的證券有(　)。

　　A、股票

　　B、公司債券

　　C、存托憑證

　　D、匯票、本票、支票

　　【答案】ABC

　　【解析】

　　我國證券法規(guī)定的證券包括股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券。

　　2、多選題

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券市場監(jiān)管體制和證券公開發(fā)行的說法中，正確的有(　)。

　　A、證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所的設(shè)立、變更和解散由國務(wù)院決定

　　B、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C、未經(jīng)依法注冊，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券

　　D、非公開發(fā)行證券，可以采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

　　【答案】ABC

　　【解析】

　　非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　3、單選題

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)下列哪一機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所(　)。

　　A、國務(wù)院

　　B、證監(jiān)會(huì)

　　C、銀保監(jiān)會(huì)

　　D、商務(wù)部

　　【答案】A

　　【解析】

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所。

　　4、多選題

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于產(chǎn)權(quán)交易所，下列表述正確的有(　)。

　　A、不得將任何權(quán)益拆分為等份額公開發(fā)行

　　B、不得采取集中交易方式進(jìn)行交易

　　C、不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易

　　D、權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人

　　【答案】ABCD

　　【解析】

　　題目四個(gè)選項(xiàng)表述均正確。

　　5、多選題

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息都應(yīng)當(dāng)予以披露，信息披露文件主要包括(　)。

　　A、招股說明書

　　B、債券募集說明書

　　C、上市公告書

　　D、定期報(bào)告

　　【答案】ABCD

　　【解析】

　　根據(jù)規(guī)定，信息披露的文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等。

　　6、單選題

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，某上市公司發(fā)生的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)提交臨時(shí)報(bào)告并予公告的是(　)。

　　A、與其他公司合并

　　B、持有公司3%以上股份的股東與收購人達(dá)成收購協(xié)議

　　C、與關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行交易，對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果并不產(chǎn)生重要影響

　　D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人被撤職

　　【答案】A

　　【解析】

　　根據(jù)規(guī)定，公司合并屬于臨時(shí)報(bào)告中需要披露的重大事件，選項(xiàng)A當(dāng)選。持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的屬于重大事件，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響屬于重大事件，選項(xiàng)C說“不產(chǎn)生重要影響”，不屬于重大事件。公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于重大事件。其中不包括財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的變動(dòng)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　7、單選題

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司重大事件最先發(fā)生在董事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù)。這里所說的及時(shí)是指(　)。

　　A、自起算日起或者觸及披露時(shí)點(diǎn)的兩個(gè)交易日內(nèi)

　　B、自起算日起或者觸及披露時(shí)點(diǎn)的三個(gè)交易日內(nèi)

　　C、自起算日起或者觸及披露時(shí)點(diǎn)的五個(gè)交易日內(nèi)

　　D、自起算日起或者觸及披露時(shí)點(diǎn)的十個(gè)交易日內(nèi)

　　【答案】A

　　【解析】

　　這里所說的及時(shí)是指自起算日起或者觸及披露時(shí)點(diǎn)的兩個(gè)交易日內(nèi)。

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