【多選題】：

　　某股份有限公司擬在主板公開發(fā)行股票并上市。根據證券法律制度的有關規(guī)定，下列各項中，符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的有( )。

　　A.公司發(fā)行股票前股本總額為人民幣6000萬元

　　B.公司上一年度嚴重違反環(huán)境保護管理法規(guī)受到罰款的行政處罰

　　C.公司最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計為人民幣4000萬元

　　D.公司最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益

　　【答案】AC

　　【解析】(1)選項A：發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元;(2)選項B：最近36個月內違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重的，屬于法定障礙;(3)選項C：最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元;(4)選項D：發(fā)行人最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益，屬于法定障礙。

　　【多選題】：

　　上市公司發(fā)生下列情形時，屬于證券法律制度禁止其增發(fā)股票的有( )。

　　A.公司在3年前曾經公開發(fā)行過可轉換公司債券

　　B.公司現任董事在最近36個月內曾經受到過中國證監(jiān)會的行政處罰

　　C.公司在前年曾經嚴重虧損

　　D.公司現任董事因涉嫌違法已被中國證監(jiān)會立案調查

　　【答案】BCD

　　【解析】(1)選項B：上市公司現任董事、監(jiān)事和高級管理人員在最近36個月內未受到過證監(jiān)會的行政處罰;(2)選項C：上市公司最近3個會計年度須連續(xù)盈利;(3)選項D：須不存在上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調查的情形。

　　【多選題】：

　　根據證券法律制度的規(guī)定，下列關于可轉換公司債券的表述中，正確的有( )。

　　A.上市公司發(fā)行可轉換公司債券不同于公開發(fā)行股票，無須報中國證監(jiān)會核準

　　B.在轉股期限內，可轉換公司債券持有人有權決定是否將債券轉換為股票

　　C.上市公司可以公開發(fā)行認股權和債券分離交易的可轉換公司債券

　　D.非上市股份有限公司不得發(fā)行可轉換公司債券

　　【答案】BCD

　　【解析】選項A：公開發(fā)行可轉換公司債券的程序與公開增發(fā)股票的程序相同，均須報中國證監(jiān)會核準。選項D：根據2013年教材D應該選;根據2015年教材，上市公司、股票公開轉讓的非上市公眾公司發(fā)行的公司債券，可以附認股權、可轉換成相關股票等條款，選項D建議學員跳過不看，考試遇到以15年教材為準。

　　【多選題】：

　　根據證券法律制度的規(guī)定，下列關于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，正確的有( )。

　　A.發(fā)行對象不得超過200人

　　B.發(fā)行價格不得低于市場交易價格

　　C.控股股東認購的股份36個月內不得轉讓

　　D.非控股股東認購的股份在12個月內不得轉讓

　　【答案】CD

　　【多選題】：

　　根據證券法律制度的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。

　　A.最近2年連續(xù)虧損

　　B.有重大違法行為

　　C.凈資產額減至人民幣5000萬元

　　D.不按審批機關批準的用途使用公司債券募集資金

　　【答案】ABD

　　【多選題】：

　　根據證券法律制度的有關規(guī)定，下列各項中，屬于發(fā)行公司債券應當符合的條件有( )。

　　A.股份有限公司的凈資產不低于3000萬元

　　B.有限責任公司的凈資產不低于5000萬元

　　C.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期期末凈資產額的50%

　　D.最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　【答案】AD

　　【多選題】：

　　甲公司擬收購乙上市公司。根據證券法律制度的規(guī)定，下列投資者中，如無相反證據，屬于甲公司一致行動人的有( )。

　　A.由甲公司的監(jiān)事?lián)味碌谋?/P>

　　B.持有乙公司1%股份且為甲公司董事之弟的張某

　　C.持有甲公司20%股份且持有乙公司3%股份的王某

　　D.在甲公司中擔任董事會秘書且持有乙公司2%股份的李某

　　【答案】ABD

　　【解析】(1)選項A：投資者的董事、監(jiān)事或者高級管理人員中的主要成員，同時在另一個投資者擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員;(2)選項B：在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份;(3)選項C：持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份;(4)選項D：在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，與投資者持有同一上市公司股份。

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