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| 第 3 頁(yè)：多選題 |
| 第 5 頁(yè)：案例分析題 |
| 第 6 頁(yè)：?jiǎn)芜x題答案 |
| 第 7 頁(yè)：多選題答案 |
| 第 8 頁(yè)：案例分析題答案 |
11.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)的有( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.代表基金份額10%以上的基金份額持有人
D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人
12.某基金擬申請(qǐng)上市交易，根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合上市條件的有( )。
A.基金合同期限為4年
B.基金持有人為1001人
C.基金募集金額為3億元人民幣
D.符合基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件
13.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于重大事件的有( )。
A.公司發(fā)生大額賠償責(zé)任
B.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
C.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況
D.持有公司3%股份的股東，其持有股份的情況發(fā)生較大變化
14.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在信息披露工作中的職責(zé)，表述正確的有( )。
A.上市公司的董事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)
B.上市公司的董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)
C.上市公司的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)
D.上市公司的監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)
15.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。
A.持有公司10%股份的股東
B.持有公司5%股份的股東的總經(jīng)理
C.公司的實(shí)際控制人的監(jiān)事
D.發(fā)行人控股的公司的董事
16.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，如無(wú)相反證據(jù)，應(yīng)當(dāng)將下列投資者視為一致行動(dòng)人的有( )。
A.投資者參股另一投資者，可以對(duì)參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響
B.投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營(yíng)等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系
C.持有投資者25%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份
D.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份
17.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在沒(méi)有出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的情況下，下列上市公司收購(gòu)要約期限符合法律規(guī)定的有( )。
A.甲公司要約收購(gòu)期限為30日
B.乙公司要約收購(gòu)期限為45日
C.丙公司要約收購(gòu)期限為60日
D.丁公司要約收購(gòu)期限為90日
18.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于收購(gòu)人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出免于以要約方式增持股份的情形有( )。
A.收購(gòu)人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化
B.上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，收購(gòu)人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，且收購(gòu)人承諾1年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
C.上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，收購(gòu)人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，且收購(gòu)人承諾2年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
D.經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，收購(gòu)人(無(wú)控制權(quán))取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%，收購(gòu)人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股，且公司股東大會(huì)同意收購(gòu)人免于發(fā)出要約
19.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，相關(guān)投資者在一個(gè)上市公司擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)30%且繼續(xù)增持的，可以免于按照有關(guān)規(guī)定提出豁免(要約收購(gòu))申請(qǐng)，直接向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓和過(guò)戶登記手續(xù)的情形包括( )。
A.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后，每12個(gè)月內(nèi)增持不超過(guò)該公司已發(fā)行的2%的股份
B.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位
C.因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購(gòu)股份而減少股本，導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%
D.因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%
20.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)表述正確的有( )。
A.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.證券公司均為股份有限公司
C.證券公司變更公司章程的重要條款必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D.證券公司經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)可以為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)，但是不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資
21.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)表述正確的有( )。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)章程應(yīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì)
C.證券交易所章程的制定和修改必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D.證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是理事會(huì)
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