2012年注冊會計師《經(jīng)濟(jì)法》基礎(chǔ)講義：第5章(8)

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　　第八節(jié)　證券交易所

　　一、證券交易所的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)

　　(一)證券交易所的概念

　　證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。

　　(二)證券交易所的設(shè)立

　　證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

　　(三)證券交易所的組織機(jī)構(gòu)

　　1.證券交易所設(shè)理事會。理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，目前每屆任期三年。

　　2.證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免�？偨�(jīng)理為證券交易所的法定代表人，主持證券交易所的日常管理工作。

　　有《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形(即，不得擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形)或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人：

　　(1)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年：

　　(2)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　3.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

　　二、證券交易所的職責(zé)和交易規(guī)則

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