第 1 頁：一、單項(xiàng)選擇題 第 2 頁：二、多項(xiàng)選擇題 第 3 頁：三、判斷題 第 4 頁：四、綜合題 第 5 頁：一、單項(xiàng)選擇題解析 第 6 頁：二、多項(xiàng)選擇題解析 第 7 頁：三、判斷題解析 第 8 頁：四、綜合題解析

　　四、綜合題(本題型共4題，其中第1題14分，第2題13分，第3題12分，第4題11分。本題型共50分。在答題卷上解答，答在試題卷上無效)。

　　1．巾國證監(jiān)會于2007年8月受理了甲股份有限公司(本題下稱“甲公司”)申請首次公開發(fā)行股票并上市的申報材料，申報材料披露了以下相關(guān)信息：

　　 (1)甲公司(非金融類企業(yè))本次發(fā)行前的股本總額為人民幣4000萬元(每股面值人民幣1元)，本次擬發(fā)行8000萬股，擬募集資金4億元，其中20％的募集資金擬用于委托理財(cái)。

　　 (2)甲公司2004年、2005年和2006年扣除非經(jīng)常性損益前的凈利潤分別為800萬元、1000萬元和1500萬元，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤分別為700萬元、1200萬元和1200萬元。甲公司2004年、2005年和2006年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額分別為1400萬元、1600萬元和1800萬元。

　　 (3)截止到2007年6月30日，甲公司經(jīng)過審計(jì)后的財(cái)務(wù)會計(jì)資料顯示：資產(chǎn)總額為16000萬元，負(fù)債總額為1 1000萬元，無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)為1400萬元。

　　 (4)2005年8月，經(jīng)甲公司股東大會決議，公司的主營業(yè)務(wù)進(jìn)行了重大調(diào)整。

　　 (5)乙公司為甲公司的控股股東，乙公司的董事張某擔(dān)任甲公司的總經(jīng)理，甲公司的董事李某擔(dān)任乙公司的總經(jīng)理，甲公司的財(cái)務(wù)人員王某擔(dān)任乙公司的總經(jīng)理，甲公司的財(cái)務(wù)人員王某在乙公司的財(cái)務(wù)部門兼職。

　　 (6)2007年2月，甲公司現(xiàn)任董事陳某在任職期間因違規(guī)拋售所持甲公司股票被上海證券交易所公開譴責(zé)，2005年2月，甲公司現(xiàn)任董事會秘書張某因違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

　　 (7)2007年3月，甲公司未經(jīng)股東大會審議通過，為其控股股東公司3000萬元的銀行貸款提供了擔(dān)保。

　　 要求：

　　 (1)根據(jù)本題要點(diǎn)(1)所提示的內(nèi)容，甲公司本次發(fā)行前的股本總額、募集資金的用途是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。

　　 (2)根據(jù)本題要點(diǎn)(2)所提示的內(nèi)容，甲公司最近3個會計(jì)年度的凈利潤、現(xiàn)金流量凈額是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的首次公開發(fā)行股票并上市的條件?并分別說明理由。

　　 (3)根據(jù)本題要點(diǎn)(3)所提示的內(nèi)容，甲公司最近一期期末的無形資產(chǎn)是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的首次公開發(fā)行股票并上市的條件?并說明理由。

　　 (4)根據(jù)本題要點(diǎn)(4)所提示的內(nèi)容，甲公司2005年8月調(diào)整主營業(yè)務(wù)是否對本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說明理由。

　　 (5)根據(jù)本題要點(diǎn)(5)所提示的內(nèi)容，張某、李某和王某在甲公司、乙公司同時任職的事實(shí)是否對本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并分別說明理由。

　　 (6)根據(jù)本題要點(diǎn)(6)所提示的內(nèi)容，董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次增發(fā)的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙，并說明理由。

　　 (7)根據(jù)本題要點(diǎn)(7)所提示的內(nèi)容，甲公司為其控股股東提供擔(dān)保是否對本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙，并說明理由。

　　2．公民張某于2000年4月完成了一項(xiàng)“水變油”的方法發(fā)明，5月利用A企業(yè)提供的物質(zhì)技術(shù)條件對該方法進(jìn)行了驗(yàn)證和測試，并向A企業(yè)支付了100萬元的測試費(fèi)用。

　　 在測試過程中，A企業(yè)的職工王某竊取了張某的技術(shù)秘密后，于2000年6月將該技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓給李某，李某不知道王某的技術(shù)秘密系竊取所得，并向王某支付了200萬元的轉(zhuǎn)讓費(fèi)。張某得知李某使用自己的技術(shù)秘密后，要求李某向其支付合理的使用費(fèi)、承擔(dān)保密義務(wù)，、李某向張某支付使用費(fèi)后，張某要求李某停止使用該技術(shù)秘密。

　　 2001年12月，張某將該項(xiàng)技術(shù)的專利申請權(quán)以300萬元的價格轉(zhuǎn)讓給甲公司，2002年1月1日甲公司向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出發(fā)明專利的書面申請。國家知識產(chǎn)權(quán)局經(jīng)初步審查認(rèn)為該方法發(fā)明符合《專利法》的規(guī)定要求：，于2003年7月1日即行公布。2004年10月1日，國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)甲公司的請求，對該方法發(fā)明進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查后，于2005年1月1日作出授予甲公司發(fā)明專利權(quán)的決定，并于同日予以登記和公告。

　　 2005年4月，甲公司對乙公司、丙公司、丁公司分別提起專利侵權(quán)訴訟，人民法院在審理過程中，查明以下情況：

　　 (1)乙公司于2004年1月1日開始，多次使用甲公司的該項(xiàng)方法發(fā)明。2004年12月15日甲公司得知后要求乙公司支付使用費(fèi)時，遭到乙公司的拒絕。

　　 (2)2005年4月1日，甲公司得知丙公司在未經(jīng)許可的情況下，于2005年2月1日在與某公司的買賣合同中使用甲公司的專利號，非法獲利20萬元。

　　 (3)丁公司在2002年1月1日前已經(jīng)使用相同的方法，甲公司于2005年1月1日取得發(fā)明專利權(quán)后，丁公司在原有范圍內(nèi)繼續(xù)使用該方法。

　　 2005年6月1日，人民法院經(jīng)審理，判決丙公司的侵權(quán)行為成立。丙公司于2005年6月10日向甲公司支付了賠償金20萬元。

　　 2005年8月1日，甲公司的發(fā)明專利被國家知識產(chǎn)權(quán)局宣告無效，于是丙公司向甲公司要求退還20萬元的專利侵權(quán)賠償金。

　　 要求：

　　 根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答以下問題：

　　 (1)張某的發(fā)明是否屬于A企業(yè)的職務(wù)發(fā)明?并說明理由。

　　 (2)張某要求李某停止使用該技術(shù)秘密的主張是否成立?并說明理由。

　　 (3)甲公司的發(fā)明專利權(quán)自何日起生效?其20年的保護(hù)期限從何日起計(jì)算?

　　 (4)指出甲公司對乙公司提起訴訟的具體訴訟時效期間，并說明理由。

　　 (5)指出甲公司對丙公司提起訴訟的具體訴訟時效期間，并說明理由。

　　 (6)丙公司的行為屬于何種性質(zhì)的違法行為?丙公司及直接責(zé)任人員應(yīng)承擔(dān)何種刑事責(zé)  任?

　　 (7)在甲公司對丙公司的專利侵權(quán)訴訟中，舉證責(zé)任在甲公司還是丙公司?并說明理由。

　　 (8)丁公司的行為是否屬于專利侵權(quán)?并說明理由。

　　 (9)丙公司向甲公司要求退還20萬元的專利侵權(quán)賠償金的主張是否成立?并說明理由。

　　3．2006年1月1日，A房地產(chǎn)開發(fā)公司(下稱A公司)就一商品樓開發(fā)項(xiàng)目與B建筑公司(下稱B公司)簽訂建設(shè)工程承包合同。該合同約定：(1)由B公司作為總承包商承建該商品樓開發(fā)項(xiàng)目，建設(shè)工期為3個月；(2)建設(shè)工程價款為8000萬元，A公司應(yīng)當(dāng)在2005年4月1日竣工之日支付全部工程價款；(3)由B公司為該建設(shè)工程墊資3000萬元，墊資利息為年利率8％(中國人民銀行同期同類貸款利率為6％)。

　　 2006年1月10日，經(jīng)A公司同意，B公司將自己承包的部分工作程轉(zhuǎn)包給C公司。

　　 2006年2月1日，A公司與甲銀行簽訂借款合同，該合同約定：A公司向甲銀行借款

　　 5000萬元，借款期限為6個月；同時約定將在建的商品樓作為借款的抵押擔(dān)保，A公司與甲銀行共同辦理了抵押登記手續(xù)。

　　 2006年4月1日，該建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格并交付給A公司，但A公司未按照合同約定支付工程價款。

　　 2006年9月10日，B公司以A公司為被告訴至人民法院，主張對該商品樓拍賣受償。甲銀行因A公司逾期未還借款也于2006年9月15日向法院提起訴訟，并對A公司的商品樓主張抵押權(quán)。

　　 人民法院在調(diào)查取證中發(fā)現(xiàn)：(1)B公司在簽訂建設(shè)工程合同時超越了資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍，但在2006年4月1日前取得了相應(yīng)資質(zhì)等級；(2)A、B公司經(jīng)備案的中標(biāo)合同標(biāo)的額為8000萬元，但雙方事后另行訂立的合同標(biāo)的額為7000萬元；(3)C公司擅自將自己承包的工程再分包給D公司；(4)A公司與王某于2006年3月1日簽訂了商品房預(yù)售合同，雙方當(dāng)事人約定以辦理登記備案手續(xù)為商品房預(yù)售合同的生效條件。3月10日，王某向A公司交付了全部購房款200萬元，A公司亦接受，但雙方當(dāng)事人一直未辦理登記備案手續(xù)；(5)A、B公司在簽訂建設(shè)工程合同時，對欠付的工程價款是否支付利息未進(jìn)行約定。

　　 要求：

　　 根據(jù)上述內(nèi)容，回答下列問題：

　　 (I)A公司與B公司簽訂的建設(shè)工程合同是否有效?并說明理由。

　　 (2)該建設(shè)工程合同的工程價款應(yīng)當(dāng)如何結(jié)算?并說明理由。

　　 (3)C公司擅自將自己承包的工程再分包給D公司的行為是否有效?并說明理由。

　　 (4)A公司在向B公司支付墊資利息時，其計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)是多少?并說明理由。

　　 (5)A公司以在建商品樓作為借款的抵押擔(dān)保是否有效?并說明理由。、

　　 (6)在B公司與甲銀行均要求對該商品樓行使受償權(quán)利的情況下，誰的受償權(quán)利更為優(yōu)先?并說明理由。

　　 (7)B公司于9月10日對A公司提起訴訟，其優(yōu)先權(quán)是否消滅?并說明理由。

　　 (8)A公司與王某簽訂的商品房預(yù)售合同是否生效?并說明理由。

　　 (9)B公司在行使優(yōu)先權(quán)時能否對抗買房之人王某?并說明理由。

　　 (10)A公司對欠付B公司的工程價款是否應(yīng)支付利息?如果需要支付利息，從何日開始

　　 計(jì)算，其計(jì)算的標(biāo)準(zhǔn)如何確定?    ·

　　4·A、B公司于2007年3月20日簽訂買賣合同，根據(jù)合同約定，B公司于3月25日發(fā)出100萬的貨物，A公司將一張出票日期為4月1日、金額為100萬元、見票后3個月付款的銀行承兌匯票交給B公司。4月10日，B公司向承兌人乙銀行提示承兌，承兌日期為4月10日。B公司在與C公司的買賣合同中，將該匯票背書轉(zhuǎn)讓給C公司，并在匯票粘單上記載“只有C公司交貨后，該匯票才發(fā)生背書轉(zhuǎn)讓的效力”。2007年5月20日．C公司在與D公司的買賣合同中，將其質(zhì)押給D公司。C公司在匯票上記載“質(zhì)押背書，字樣并在匯票上簽章。2007年5月25日，D公司將該匯票背書轉(zhuǎn)讓給E公司，E公司未能妥善保管匯票，該匯票被甲偷走，甲盜得匯票后偽造了E的簽章后將票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給F公司，用以支付所欠F公司的貨款。F公司又將票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給G公司，G公司為善意的、支付對價的持票人。

　　 2007年7月12日，持票人G公司提示付款時，承兌人乙銀行查明A公司賬戶中只有80萬元，則以其未能足額交存票款為由，拒絕付款，并于當(dāng)日簽發(fā)拒絕證明。2007年7月20日，G公司向A公司、B公司、C公司、E公司、F公司發(fā)出追索通知。A公司以B公司發(fā)來的貨物不符合合同約定為由，拒絕承擔(dān)票據(jù)責(zé)任；B公司以G公司未在法定期限內(nèi)發(fā)出追索通知為由，拒絕承擔(dān)票據(jù)責(zé)任；C公司以D公司無權(quán)背書轉(zhuǎn)讓匯票為由，拒絕承擔(dān)票據(jù)責(zé)任；E公司以自己丟失票據(jù)且未在票據(jù)上簽章為由，拒絕承擔(dān)票據(jù)責(zé)任；F公司以該票據(jù)被偽造為由，拒絕承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。

　　 要求：

　　 根據(jù)《票據(jù)法》的有關(guān)規(guī)定，分析回答下列問題：

　　 (1)B公司于4月10日向銀行提示承兌的時間是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

　　 (2)G公司于7月12日向甲銀行提示付款的時間是否符合法律規(guī)定?并說明理由。如果持票人未在法定期限內(nèi)提示付款，其法律后果是什么?

　　(3)如果持票人G公司未能出示拒絕證明，其法律后果是什么?

　　(4)G公司于7月20日向A公司、B公司、C公司、E公司、F公司發(fā)出追索通知的時間是否符合法律規(guī)定?并說明理由。如果持票人未在法定期限內(nèi)發(fā)出追索通知，其法律后果是什么?

　　(5)如果G公司于2008年4月1日才向B公司發(fā)出追索通知，其追索權(quán)是否喪失?并說明理由。

　　(6)如果G公司于2009年的7月5日才行使票據(jù)的付款請求權(quán)，對承兌人的票據(jù)權(quán)利是否喪失?并說明理由。

　　(7)如果G公司于2009年的7月25日才行使票據(jù)的付款請求權(quán)，則G公司對出票人或者承兌人的民事權(quán)利是否喪失?并說明理由。

　　(8)C公司將匯票背書轉(zhuǎn)讓給D公司時，如未在匯票上簽章，是否構(gòu)成票據(jù)質(zhì)押?并說明理由。

　　(9)A公司拒絕G公司的理由是否成立?并說明理由。

　　(10)B公司拒絕G公司的理由是否成立?并說明理由。

　　(11)C公司拒絕G公司的理由是否成立?并說明理由。    ‘

　　(12)E公司拒絕G公司的理由是否成立?并說明理由。

　　(13)F公司拒絕G公司的理由是否成立?并說明理由。

　　(14)乙銀行拒絕付款的理由是否成立?并說明理由。如果乙銀行拒絕付款的理由不成立，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是什么?

　　(15)對A公司在銀行承兌匯票到期日未能足額交存票款的行為，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是什么?

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