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2023中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試《金融》精選習(xí)題(14)

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  1、單選題

  證券公司以客戶擁有的證券作為抵押借錢給客戶買股票,這體現(xiàn)的證券公司功能是( )。

  A、期限中介

  B、信息中介

  C、流動(dòng)性中介

  D、風(fēng)險(xiǎn)中介

  【答案】

  C

  【解析】

  本題考查證券公司的功能。在保證金交易中,證券公司可以以客戶的證券作為抵押,貸款給客戶購(gòu)進(jìn)股票。通過這些方式,證券公司為金融市場(chǎng)的交易者提供了流動(dòng)性中介。

  2、單選題

  貨幣市場(chǎng)基金合計(jì)投資于現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于( )。

  A、5%

  B、10%

  C、15%

  D、20%

  【答案】

  A

  【解析】

  本題考查貨幣市場(chǎng)基金。貨幣市場(chǎng)基金合計(jì)投資于現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于5%。

  3、單選題

  資產(chǎn)管理人從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),推介具體資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)可以借助的媒體渠道是( )。

  A、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

  B、中央廣播電臺(tái)

  C、經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)

  D、中國(guó)證券報(bào)

  【答案】

  A

  【解析】

  本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計(jì)劃,不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等傳播媒體或者講座、報(bào)吿會(huì)、傳單、布告、自媒體等方式向不特定對(duì)象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃。

  4、單選題

  在證券交易市場(chǎng)中,證券公司的身份不包括( )。

  A、證券清算商

  B、證券經(jīng)紀(jì)商

  C、證券自營(yíng)商

  D、證券做市商

  【答案】

  A

  【解析】

  本題考查證券公司的構(gòu)造市場(chǎng)功能。在證券交易市場(chǎng)中,證券公司扮演著證券經(jīng)紀(jì)商、證券做市商和證券自營(yíng)商三重角色。

  5、多選題

  根據(jù)《證券投資基金法》,基金托管人的職責(zé)有( )。

  A、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

  B、安全保管基金財(cái)產(chǎn)

  C、按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算交割事宜

  D、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作并確保兌現(xiàn)收益

  E、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

  【答案】

  ABCE

  【解析】

  本題考查基金托管人的職責(zé)。按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第三十六條,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé) : (1)安全保管基金財(cái)產(chǎn);(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確;鹭(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;(5)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) ; (7)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;(11)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

  6、多選題

  信用類債券主要包括( )。

  A、企業(yè)債

  B、公司債

  C、短期融資券

  D、中期票據(jù)

  E、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具

  【答案】

  ABE

  【解析】

  本題考查信用類債券的種類。政府之外的主體發(fā)行的、約定了確定的本息償付現(xiàn)金流的債券,即信用類債券,主要包括企業(yè)債、公司債和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具。

  7、單選題

  客戶向證券公司借資金買證券為( )。

  A、融資

  B、融券

  C、抵押

  D、質(zhì)押

  【答案】

  A

  【解析】

  本題考查融資融券交易。融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類,客戶向證券公司借資金買證券為融資交易,客戶向證券公司借證券賣出為融券交易。

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