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　　【考點(diǎn)1】對(duì)股權(quán)投資基金管理人的要求

　　身份標(biāo)識(shí)

　　(1)股權(quán)投資基金管理人為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè);

　　(2)名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)包含“基金管理”或者“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　專業(yè)化運(yùn)營(yíng)

　　股權(quán)投資基金管理人不得兼營(yíng)與股權(quán)投資基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　注冊(cè)資本

　　有開(kāi)展業(yè)務(wù)的資本金+一定期間內(nèi)的合理運(yùn)營(yíng)成本。

　　辦公場(chǎng)所

　　固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)需要的設(shè)施。

　　高管及從業(yè)人員要求

　　(1)管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近三年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行政正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　(2)法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表代表、高級(jí)管理人員，以及從事銷售、投資、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)營(yíng)等核心崗位的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求。

　　(3)高級(jí)管理人：指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

　　內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

　　管理人應(yīng)當(dāng)指定至少1名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

　　業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度

　　(1)建立資金募集、投資運(yùn)作、信息披露、合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)外包、會(huì)計(jì)核算、投資者適當(dāng)性管理等各個(gè)環(huán)節(jié)的管理制度。

　　(2)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。

　　關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)管理

　　加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分值機(jī)構(gòu)的管理。

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