>>>2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

　　1、作為基金份額持有人，代表基金份額()以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會。

　　A、[5%]

　　B、[8%]

　　C、[10]%

　　D、[15%]

　　正確答案：C

　　答案解析：作為基金份額持有人，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會。

　　2、不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的()計入基金財產(chǎn)。

　　A、[5%]

　　B、[25%]

　　C、[10]%

　　D、[30%]

　　正確答案：B

　　答案解析：不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期長6個月于的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額25%的計入基金財產(chǎn)。

　　3、《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的()時，為巨額贖回。

　　A、[5%]

　　B、[10]%

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案：B

　　答案解析：《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　4、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()。

　　A、5年

　　B、15年

　　C、10年

　　D、20年

　　正確答案：B

　　答案解析：基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至15少保年存。

　　5、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以()營銷理論為指導(dǎo)。

　　A、4Cs

　　B、4Ps

　　C、5Ps

　　D、5Cs

　　正確答案：B

　　答案解析：基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般4Ps以營銷理論為指導(dǎo)。

　　6、凈資產(chǎn)低于實收資本的()，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的()時，不得成為基金管理公司實際控制人。

　　A、30%;30%

　　B、60%;50%

　　C、50%;50%

　　D、70%;30%

　　正確答案：C

　　答案解析：根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的，批復(fù)存在以》下情形的，不得成為基金管理公司實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未3年;逾②凈資產(chǎn)低于實收資本50的%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50的%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

　　7、基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批淮的決定，并通知申請人。

　　A、30日

　　B、90日

　　C、60日

　　D、180日

　　正確答案：C

　　答案解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日60日內(nèi)起作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。

　　8、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

　　A、30日

　　B、60日

　　C、180日

　　D、90日

　　正確答案：D

　　答案解析：基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

　　9、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前()公告基金份額持有人發(fā)揮的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　A、30日

　　B、45日

　　C、60日

　　D、90日

　　正確答案：A

　　答案解析：管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會員形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　10、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每一個季度結(jié)束之日起()工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。

　　A、30個

　　B、15個

　　C、60個

　　D、90個

　　正確答案：B

　　答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每一個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將每季度報告登載在報刊和網(wǎng)站上。

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